第六章 技術(shù)創(chuàng)新管理

第一節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新含義、類型與過程

一、技術(shù)創(chuàng)新的含義

1912年，美籍經(jīng)濟學(xué)家熊彼特在他的德文著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，首次提出了“創(chuàng)新”(in·novation)的概念。熊彼特認為，“創(chuàng)新”就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是為了獲取潛在的利潤。所謂生產(chǎn)函數(shù)，是在一定時間內(nèi)，在技術(shù)條件不變的情況下，生產(chǎn)要素的投入同產(chǎn)出或勞動的最大產(chǎn)出之間的數(shù)量關(guān)系，它表示產(chǎn)出是投入的函數(shù)。每一生產(chǎn)函數(shù)都假定一個已知的技術(shù)水平，如果技術(shù)水平不同，生產(chǎn)函數(shù)也不同，報酬或利潤水平也不同。這種“創(chuàng)新”或生產(chǎn)要素的新組合包括五種情況：①引進新的產(chǎn)品，即產(chǎn)品創(chuàng)新;②采用一種新的生產(chǎn)方法，即工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新;③開辟一個新的市場，即市場創(chuàng)新;④獲得一種原料或半成品的新的供給來源，即開發(fā)新的資源，不管這種資源是已經(jīng)存在，還是首次創(chuàng)造出來;⑤實行一種新的企業(yè)組織形式，即組織管理創(chuàng)新，如形成新的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，建立或打破某種壟斷?？梢姡瑒?chuàng)新概念包含的范圍很廣，既涉及技術(shù)性變化的創(chuàng)新又涉及非技術(shù)性變化的創(chuàng)新。后來人們又把創(chuàng)新劃分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩大類型。從熊彼特提出創(chuàng)新的本義來看，創(chuàng)新指的是一種經(jīng)濟活動，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新都是從創(chuàng)新概念演化而來的，它們都是創(chuàng)新的一個重要組成部分。

技術(shù)創(chuàng)新理論是從20世紀50年代開始，逐步從熊彼特創(chuàng)新理論中分化出來。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的概念，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的定義，但技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵應(yīng)當包含創(chuàng)新過程、創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新結(jié)果三方面。目前，我國學(xué)術(shù)界公認的定義是：技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市場潛在盈利機會，以獲取經(jīng)濟利益為目的，重組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，以獲得市場認同的一個綜合性過程。技術(shù)創(chuàng)新的特點主要是：

1.技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為

技術(shù)創(chuàng)新不是技術(shù)行為，而是一種經(jīng)濟行為。研究開發(fā)(R&D)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗開發(fā)三種活動?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗開發(fā)都是技術(shù)行為，它們的主體是科學(xué)家、發(fā)明家、工程師，其產(chǎn)出都是研發(fā)成果。而創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為，技術(shù)創(chuàng)新的核心·是企業(yè)家，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出成果是新產(chǎn)品和新工藝等(見表6—1)，其目的是獲取潛在的利潤，而市場實現(xiàn)是檢驗創(chuàng)新成功與否的標準。創(chuàng)新者不是發(fā)明家，而是能夠發(fā)現(xiàn)潛在利潤、敢于冒風險并具備組織能力的企業(yè)家。創(chuàng)新聯(lián)結(jié)了技術(shù)與經(jīng)濟，是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程，是一個綜合化的系統(tǒng)工程。但是，R&D活動是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，技術(shù)創(chuàng)新多數(shù)是從R&D開始的，沒有R&D活動就談不上技術(shù)創(chuàng)新，投人力度在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用。

2.技術(shù)創(chuàng)新是一項高風險活動

技術(shù)創(chuàng)新過程中各未知因素往往難以預(yù)測，其努力的結(jié)果普遍呈隨機現(xiàn)象，再加上未來市場的不確定性，給創(chuàng)新帶來了極大的風險。技術(shù)創(chuàng)新活動最終有三種可能的結(jié)果：一是創(chuàng)新成功，實現(xiàn)了預(yù)期的目標;二是創(chuàng)新失敗，未能實現(xiàn)預(yù)期目標，甚至無法收回前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。所以在風險類型上，技術(shù)創(chuàng)新風險屬于投機風險。同時，技術(shù)創(chuàng)新的風險隨創(chuàng)新過程的推進而具有積累性。國外的研究表明，應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%，開發(fā)研究階段成功的可能性為25%～50%，產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50%～70%，三個階段的投資大體為1：10：100。但技術(shù)創(chuàng)新活動是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟活動。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理，尤其是樹立風險意識，完善風險管理，則能夠在一定程度上防范和控制風險損失的發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動向預(yù)期目標發(fā)展。

3.技術(shù)創(chuàng)新時間的差異性

不同層次的技術(shù)創(chuàng)新所需的時間因其性質(zhì)不同而異。據(jù)統(tǒng)計，大部分技術(shù)創(chuàng)新需要2～l0年的時間。工廠企業(yè)開發(fā)部門從事發(fā)展性開發(fā)屬于短期創(chuàng)新，一般需要2—3年。應(yīng)用性技術(shù)開發(fā)屬于中期創(chuàng)新，大概需要5年左右，如應(yīng)用電子技術(shù)開發(fā)出電子手表以替換齒輪機械表就屬此類。另外，基礎(chǔ)性開發(fā)由于是技術(shù)原理的發(fā)現(xiàn)和新技術(shù)的發(fā)明，所以需要的時間可能較長，為8—10年。

4.外部性

它是指一件事對于他人產(chǎn)生有利(正外部性)或不利(負外部性)的影響，但不需要他人對此支付報酬或進行補償。對于技術(shù)創(chuàng)新活動來說，外部性是指由于技術(shù)的非自愿擴散，促進了周圍的技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高的現(xiàn)象，如對于創(chuàng)新成果的無償模仿等。由于科技創(chuàng)新成果具有使用的非排他性，創(chuàng)新投入主體很難對成果實現(xiàn)獨占，所以具有準公共物品的性質(zhì)，具有較強的正外部性。而其他受益企業(yè)卻都不愿意為此支付更多的費用，因此，對以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容，具有高風險、高投入特征的高技術(shù)創(chuàng)新，更需要政府給予恰當?shù)馁Y助和支持，以避免企業(yè)投入不足。

5.一體化與國際化

技術(shù)創(chuàng)新的一體化主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在企業(yè)外部，即產(chǎn)、學(xué)、研形成一體化，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，保證技術(shù)開發(fā)的順利進行;二是在企業(yè)內(nèi)部，即技術(shù)開發(fā)部門與生產(chǎn)現(xiàn)場及質(zhì)量管理和銷售

（責任編輯：中大編輯）

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