[單選題]證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式是( ) 。

A.直接發(fā)行

B .間接發(fā)行

C.代理發(fā)行

D .公開發(fā)行

答案: A

解析:直接發(fā)行是指不委托其他機(jī)構(gòu),由證券發(fā)行者自己組織銷售的證券發(fā)行方式。

[單選題]由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所是( ) 證券交易所。

A.公司制

B.會員制

C.信托制

D.委托制

答案: B

解析:會員制證券交易所是由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易。

[多選題]在集合競價時,成交價的確定原則為( ) 。

A .可實現(xiàn)最大成交量

B .與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交

C .賣出申報價格低于集中申報簿當(dāng)時最高買入申報價格時，以集中申報簿當(dāng)時的最高買入申報價格為成交價

D .高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交

E .最高買入申報與最低賣出申報價格相同,以該價格為成交價

答案: ABD

解析:本題考查證券成交程序。在集合競價時,成交價的確定原則為:①可實現(xiàn)最大成交量;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。

[單選題]在證券買賣成交后,辦理變更股東或債權(quán)人名簿記載的手續(xù)稱為( ) 。

A.過戶

B.交割

C.清算

D.成交

答案: A

解析:證券買賣成交后,辦理變更股東或債權(quán)人名簿記載的手續(xù)稱為過戶。

[單選題]投資者在辦理委托買賣時,向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)繳納的主要用于其通信、設(shè)備、單證等方面開支的費(fèi)用是()。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費(fèi)

D .委托手續(xù)費(fèi)

答案: D

解析:委托手續(xù)費(fèi)是投資者在辦理委托買賣時,向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)繳納的主要用于其通信、設(shè)備、單證等方面開支的費(fèi)用。

[單選題]證券交易雙方在成交后,按契約規(guī)定的數(shù)量和價格,在將來的某-特定日期進(jìn)行清算交割的交 易方式是

A.現(xiàn)貨交易

B .信用交易

C .期權(quán)交易

D .遠(yuǎn)期交易

答案: D

解析:本題考查遠(yuǎn)期交易。證券交易雙方在成交后,按契約規(guī)定的數(shù)量和價格,在將來的某-特定日期進(jìn)行清算交割的交易方式是遠(yuǎn)期交易。

[單選題]關(guān)于期貨交易,下列說法正確的是( ) 。

A.進(jìn)行期貨交易的目的只是為了投機(jī)

B .期貨交易實際上是預(yù)約成交、定期交割

C .期貨合同簽訂后,在成交日到交割日的時間里,只有買方可以進(jìn)行轉(zhuǎn)手,而賣方只有在交割時可按原定價格和數(shù)量交出所賣的證券

D .預(yù)期某證券的價格將要上漲,投資者宜做空頭交易

答案: B

解析:選項"進(jìn)行期貨交易的目的只是為了投機(jī)”, 進(jìn)行期貨交易的目的有兩個,即保值和投機(jī)。預(yù)期某證券的價格將要上漲,投資者宜做多頭交易;而預(yù)期某證券價格將要下跌,投資者宜做空頭交易。期貨合同簽訂后,在成交日到交割日的時間里,買賣雙方都可不斷地進(jìn)行轉(zhuǎn)手。

[多選題]影響期權(quán)價格的因素主要有( ) 。

A .期權(quán)合同執(zhí)行時證券的價格高低

B .不同證券價格的波動程度

C .證券行情變化趨勢

D .期權(quán)合同的有效期長短

E .期權(quán)合同訂立時證券的價格高低

答案: BCD

解析:影響期權(quán)價格的因素主要有:①期權(quán)合同的有效期長短,期限越長,買方選擇余地越大,所以期權(quán)價格越高;②證券行情變化趨勢,如目前行情看漲,則看漲期權(quán)的價格要高,看跌期權(quán)的價格要低;③不同證券價格的波動程度,如有些證券價格波動幅度大、頻率快,漲跌頻繁,比較活躍，期權(quán)價格相對要高。

[單選題]投資者在同一時間內(nèi)既購買某證券的看漲期權(quán),又購買該證券的看跌期權(quán),稱為( ) 交易。

A.選擇權(quán)

B .定期期權(quán)

C .雙向期權(quán)

答案: C

解析:雙向期權(quán)是指投資者在同一時間既購買某種證券的看漲期權(quán),又購買該證券的看跌期權(quán)。

[多選題]期權(quán)購買者預(yù)期未來某證券價格上漲,而與他人訂立買進(jìn)合約,并支付期權(quán)費(fèi)用購買在-定時期內(nèi)按合約規(guī)定的價格和數(shù)量買進(jìn)該證券的權(quán)利,這種交易方式為( ) 。

A.看跌期權(quán)

B .賣出期權(quán)

C .買進(jìn)期權(quán)

D.買空

E .看漲期權(quán)

答案: CE

解析:本題考查期權(quán)交易的種類。期權(quán)購買者預(yù)期未來某證券價格上漲,而與他人訂立買進(jìn)合約,并支付期權(quán)費(fèi)用購買在一定時期內(nèi)按合約規(guī)定的價格和數(shù)量買進(jìn)該證券的權(quán)利 ,這種交易方式為看漲期權(quán),也稱買進(jìn)期權(quán)。

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