[多選題]關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng),下列說(shuō)法正確的有( ) 。

A.在交易所之外進(jìn)行交易

B .是金融交易的主體

C .交易的證券主要是依據(jù)證券法公開發(fā)行但未在證券交易所上市的證券

D .又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)

E .通常是通過(guò)集中而有形的市場(chǎng)進(jìn)行運(yùn)作

答案: ACD

解析:場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)，是指在證券交易所之外進(jìn)行交易所形成的市場(chǎng)。在通常情況下，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是無(wú)形的,買賣雙方主要通過(guò)電話、電報(bào)、電傳、互聯(lián)網(wǎng)等電信設(shè)備和郵政設(shè)施相互聯(lián)系并達(dá)成交易。伴隨現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步,場(chǎng)外交易市場(chǎng)占比不斷提 升。

[單選題]根據(jù)金融商品的交割時(shí)間劃分,可將金融市場(chǎng)分為()。

A.即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)

B. 一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C .貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

D .場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

答案: A

解析:按金融商品的交割時(shí)間劃分,可將金融市場(chǎng)分為即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)。

[多選題]下列屬于貨幣市場(chǎng)的有( )

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B .債券市場(chǎng)

C .票據(jù)市場(chǎng)

D .大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

E .股票市場(chǎng)

答案: ACD

解析:本題考查貨幣市場(chǎng)的構(gòu)成,貨幣市場(chǎng)是融資期限在1年以內(nèi)的短期資金融通市場(chǎng),包括票據(jù)市場(chǎng)，同業(yè)拆借市場(chǎng),回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng),大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng),企業(yè)短期融資券市場(chǎng)。

[單選題]商業(yè)銀行將其持有的未到期票據(jù)轉(zhuǎn)讓給其他商業(yè)銀行,這種行為稱為票據(jù)的( ) 。

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

D.再貼現(xiàn)

加入公

答案: C

解析:轉(zhuǎn)貼現(xiàn)是商業(yè)銀行之間進(jìn)行票據(jù)轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。

[單選題]票據(jù)的承兌是指票據(jù)( ) 承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。

A.收款人

B.申請(qǐng)人

C.付款人

D.持有人

答案: C

解析:票據(jù)的承兌是指票據(jù)的付款人承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。按承兌人的不同,承兌有商業(yè)承兌和銀行承兌兩種。

[單選題]回購(gòu)市場(chǎng)上交易的對(duì)象主要是( )

A.商業(yè)票據(jù)

B .企業(yè)債券

C.國(guó)債

D .金融債券

答案: C

解析:回購(gòu)市場(chǎng)上交易的對(duì)象主要是國(guó)債。

[單選題]根據(jù)2005年施行的《短期融資券管理辦法》, 企業(yè)發(fā)行融資券時(shí)實(shí)行余額管理,待償還融資券余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( ) 。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案: C

解析:根據(jù)2005年施行的《短期融資券管理辦法》, 為了控制風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)發(fā)行融資券時(shí)依法實(shí)行余額管理,貸償還融資券余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

[單選題]根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》, 企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)在() 登記、托管與結(jié)算。

A .中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

B.上海證券交易所

C .中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D .深圳證券交易所

答案: C

解析:本題考查企業(yè)短期融資券市場(chǎng)。根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》的規(guī)定,企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè),在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。

[多選題]資本市場(chǎng)具有( ) 的特點(diǎn)。

A.收益高

B.期限短

C.風(fēng)險(xiǎn)小

D.期限長(zhǎng)

E.風(fēng)險(xiǎn)大

答案: ADE

解析:資本市場(chǎng)具有期限長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、收益高的特點(diǎn),是金融市場(chǎng)的重要組成部分。

[單選題]下列證券市場(chǎng)的參與者中,( ) 是連接證券籌資者和投資者的橋梁,是證券市場(chǎng)運(yùn)行的核 心。

A.證券市場(chǎng)的主體

B .自律性組織

C .監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D .中介機(jī)構(gòu)

答案: D

解析:證券中介機(jī)構(gòu)是連接證券籌資者和投資者的橋梁,是證券市場(chǎng)運(yùn)行的核 心。

[單選題]在證券市場(chǎng)中,自行買賣證券,從中獲取差價(jià)收益并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)稱為( ) 。

A.證券自營(yíng)商

B .證券經(jīng)紀(jì)商

C .證券登記結(jié)算公司

D .證券承銷商

答案: A

解析:證券自營(yíng)商是自行買賣證券,從中獲取差價(jià)收益并獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

[單選題]( ) 是股票中最普遍和最主要的形式,是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利,并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。

A.國(guó)家股

B.普通股

C.法人股

D.優(yōu)先股

答案: B

解析:普通股是股票中最普遍和最主要的形式,是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利,并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。

[多選題]與普通股相比,關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法,正確的是(大) 。

A.優(yōu)先分配公司收益

B.優(yōu)先分配公司剩余財(cái)產(chǎn)、會(huì)外

C .收益保障較差

D .股息固定

E .優(yōu)先參與公司經(jīng)營(yíng)管理

答案: ABD

解析:普通股是股票中最普遍和最主要的形式,它是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利,并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。優(yōu)先股是股份公司發(fā)行的在分配公司收益和剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票，優(yōu)先股的優(yōu)點(diǎn)是收益有保障,因?yàn)樗墓上⑹枪潭ǖ?但缺點(diǎn)是不能像普通股一樣參與公司的經(jīng)營(yíng)管理。

[單選題]發(fā)行總額不固定,可以追回發(fā)行的投資基金是

A.信托基金

B .公司基金

C .開放式基金

D .封閉式基金

答案: C

解析:開放式基金指基金的發(fā)行總額不固定,可以追加發(fā)行。

[單選題]投資者一旦購(gòu)買 ,在存續(xù)期不可贖回的投資基金屬于()。

A.非固定式

B.開放式

C.固定式

D.封閉式

答案: D

解析:本題考查證券投資基金。封閉式基金是指投資者- -旦購(gòu)買,在存續(xù)期內(nèi)不可贖回,從而保持基金規(guī)模穩(wěn)定的投資基金。

[單選題]持有者在一定條件 下可以將其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券稱為(　　)。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B .金融債券

C .公司債券

D .政府債券

答案; A

解析:政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等為籌集資金而發(fā)行的約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券分別稱為政府債券、公司債券和金融債券。可轉(zhuǎn)換債券指持有者在一定條件可以將其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。

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