第三節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述

(一)技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義及特征

1.技術(shù)的含義與特征

“技術(shù)”一詞雖然被廣泛使用，但至今尚未有一個精確的定義。從廣義上講，技術(shù)是人類在為自身生存和社會發(fā)展所進行的實踐活動中，為了達到預期的目的而根據(jù)客觀規(guī)律對自然、社會進行調(diào)節(jié)、控制、改造的知識、技能、手段.規(guī)則、方法的總合。國際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織認為：“技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務的系統(tǒng)的知識。”這種知識可能是一種產(chǎn)品或工藝的發(fā)明、一項外形設計、一種實用新型、一種動植物新品種，也可能是一種設計、布局、維修和管理的專門技能。顯然，后一種定義應該是狹義的，但其涵蓋也是相當廣泛的，把能夠帶來經(jīng)濟效益的科學知識都包括其中。

技術(shù)有三個顯著特征：①無形性。技術(shù)是一種看不見摸不著的知識性的東西，有些技術(shù)可用語言來表達，有些技術(shù)只存在于“能人”的經(jīng)驗中。②系統(tǒng)性。零星的技術(shù)知識不能稱之為技術(shù)。只有關于產(chǎn)品的生產(chǎn)原理、設計、生產(chǎn)操作、設備安裝調(diào)試、管理、銷售等各個環(huán)節(jié)的知識、經(jīng)驗和技藝的綜合，才能稱之為技術(shù)。③商品屬性。技術(shù)是無形的特殊商品，不僅有使用價值，而且也有交換價值，所以它才能充當技術(shù)貿(mào)易的交易標的。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征

技術(shù)轉(zhuǎn)移一詞也沒有一個權(quán)威的定義。一般來講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動過程，包括技術(shù)成果、信息、能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進、交流和推廣普及，簡稱“技術(shù)轉(zhuǎn)移”。技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點有：

(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識的傳播與擴散，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式是有償轉(zhuǎn)移，和一般商品交換有很大差別。一般商品交換隨著錢貨兩清，交易就結(jié)束了。但技術(shù)轉(zhuǎn)移卻不然，當一個企業(yè)獲得新技術(shù)并加以利用時，通常要通過供受雙方的長期合作才能實現(xiàn)。同時，當新技術(shù)發(fā)明后，可以同時向多個方向發(fā)散式轉(zhuǎn)移，使更多的需要者獲得它，因而，技術(shù)轉(zhuǎn)移必然和知識產(chǎn)權(quán)的管理與經(jīng)營密不可分。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國際合作諸領域，是一個復雜的過程，具有綜合性。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移具有產(chǎn)業(yè)特征，有利于促進產(chǎn)學研結(jié)合，有效促進產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

(4)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系則是國家創(chuàng)新體系中決定知識流動的關鍵網(wǎng)絡機制，是創(chuàng)新體系各要素之間聯(lián)系的紐帶和橋梁，兼有技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的雙重特點。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移致力于資源的優(yōu)化組合，致力于國家科技計劃與經(jīng)濟目標的實現(xiàn)。

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進的關系

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散

技術(shù)擴散最簡單的描述是技術(shù)從一個地方運動到另一個地方，或從一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。技術(shù)擴散與技術(shù)轉(zhuǎn)移是兩個相互關聯(lián)但又有區(qū)別的范疇。二者都是指技術(shù)通過一定的渠道發(fā)生不同領域或地域之間的移動。它們之間的區(qū)別主要是：①技術(shù)轉(zhuǎn)移更強調(diào)國家間流動，而技術(shù)擴散主要強調(diào)在一國范圍內(nèi);②技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)資源上的保證，而且通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁和紐帶作用使技術(shù)創(chuàng)新充滿活力，而技術(shù)擴散作為技術(shù)創(chuàng)新中的一個階段，使技術(shù)創(chuàng)新活動更為完整有效;③技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的技術(shù)往往是已有技術(shù)而非新技術(shù)，這也正是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移作為兩大對應范疇的主要原因;④技術(shù)擴散是一個純技術(shù)的概念，擴散的對象就是純粹的新技術(shù)，而技術(shù)轉(zhuǎn)移則不僅僅包括純技術(shù)，而且還包括與技術(shù)有關的各種知識信息等。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

技術(shù)轉(zhuǎn)移通常包含一切導致技術(shù)和知識遷移的過程和活動，包括有償和無償?shù)模舶ㄓ幸庾R和無意識的轉(zhuǎn)移活動。所以，技術(shù)轉(zhuǎn)移這一概念所涉及的內(nèi)容要寬泛得多。客觀上，技術(shù)人員的移動、技術(shù)設備的移動，甚至某些商品的移動，都會導致技術(shù)和知識的轉(zhuǎn)移。而技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。顯然，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，是一種有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移活動，常被稱之為技術(shù)貿(mào)易或許可證貿(mào)易。當然，技術(shù)轉(zhuǎn)讓有時也會帶來一些與技術(shù)內(nèi)涵相關的知識和文化信息的轉(zhuǎn)移，而這些信息的轉(zhuǎn)移，又應歸于技術(shù)轉(zhuǎn)移活動范疇。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進

技術(shù)引進是指一個國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識和經(jīng)驗，以及所必需附帶的設備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟和推動科技進步的做法。技術(shù)引進是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個方面。因為技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)輸出和技術(shù)輸入(技術(shù)引進)兩個方面。技術(shù)引進是一種跨國行為。它與設備進口有著原則區(qū)別。如果只從國外購人機器設備而不買入軟件技術(shù)，一般稱之為“設備進口”。若只從國外購入軟件技術(shù)或與此同時又附帶購進一些設備，這種行為才能稱為“技術(shù)引進”。因此，只有引進軟件技術(shù)，通過自我消化吸收，才能真正做到引進技術(shù)的目的。

(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動途徑

技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式多種多樣，可以通過購進出版物、機械設備、雇傭外部專家及輸送本地人員接受培訓、教育等途徑實現(xiàn)。較為重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制包括以下幾種方式：

(1)技術(shù)許可證。以許可證轉(zhuǎn)讓方式(包括專利和非專利科技成果)所進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中最受關注和最為重要的方式，通常稱之為“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”。這是一種有償?shù)霓D(zhuǎn)移方式，技術(shù)以商品的形式在技術(shù)市場中進行交易。

(2)產(chǎn)、學、研聯(lián)盟。這是技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。其主要優(yōu)點是：能充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，補充自己的不足，有利于迅速獲取技術(shù)，可以減少成本和風險。主要缺點是：組織之間的目標不同，有時難以形成良好的合作關系，管理過程和利益分配有時會出現(xiàn)矛盾。

(3)設備和軟件購置。通過購置設備和軟件，獲取所需要的技術(shù)，是最常見的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式之一。這種方式的優(yōu)點是：能最快地獲取現(xiàn)有的技術(shù)，賣方可能會提供培訓，投產(chǎn)獲利較快，風險較小;缺點是：新設備可能不適應企業(yè)現(xiàn)有的環(huán)境，企業(yè)需要在組織上進行變化，成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力，隨著技術(shù)的變化需要不斷地購買。

(4)信息傳播。信息傳播的方式是通過獲取所需的技術(shù)，包括文獻信息、數(shù)據(jù)庫信息，也包括參加各種技術(shù)會議、參觀展覽和演示獲取技術(shù)。這類方式的優(yōu)點是：成本低、速度快、簡單易行;缺點是：無法獲取較完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識，特別是難以獲得技術(shù)訣竅，要求企業(yè)自身具有較強的技術(shù)能力或模仿能力。

(5)技術(shù)幫助。指大學和科研機構(gòu)對企業(yè)提供技術(shù)援助，包括派員指導、解決技術(shù)問題等。其優(yōu)點是：能在關鍵時刻滿足企業(yè)的特殊需要，可減少企業(yè)獲取技術(shù)的成本，能促進人員之間的技術(shù)交流;缺點是：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財政支持等。

(6)技術(shù)交流和人員流動。企業(yè)與高?？蒲袡C構(gòu)互派人員訪問或?qū)W習、工作，技術(shù)知識隨著這種人員的交流得到轉(zhuǎn)移。關鍵技術(shù)人才的流動常常伴隨著技術(shù)成果的流動。這種方式的優(yōu)點是：這是一種比較直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，轉(zhuǎn)移中的問題較容易解決，成功率較大，成本也不高;人員交流也有利于增進相互了解，建立更好的合作關系。缺點是：在人員交流中，有可能干擾單位內(nèi)部正在進行的活動，或造成不希望有的信息和技術(shù)訣竅的轉(zhuǎn)移。此外，關鍵人才的流動對流出單位可能造成損失或出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛。

(7)創(chuàng)辦新企業(yè)。由成果擁有單位或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直接的方式。其優(yōu)點是：轉(zhuǎn)化速度較快，易于成功，技術(shù)擁有單位或個人可能獲取更大的收益。缺點是：風險大，難以獲得風險投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟。

(8)技術(shù)并購。技術(shù)并購是由一般并購概念引申而來。它是指一個大公司為了獲取R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創(chuàng)新公司的整個資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營控制權(quán)的股份買下來，但這種方式對弱小企業(yè)難以實施。

(四)技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律

技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅要遵循技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般規(guī)律，還要遵循價值規(guī)律。影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的客觀規(guī)律主要有以下幾個方面：

(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律。轉(zhuǎn)移梯度是指知識的轉(zhuǎn)讓方與接受方在技術(shù)水平上的相差程度。接受方與轉(zhuǎn)讓方的知識和技術(shù)水平相差越小，就越容易掌握這種知識或技術(shù)，轉(zhuǎn)移也就越快越順利。如果技術(shù)梯度太大或太小，都不宜發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移接受方的技術(shù)水平要達到接受新技術(shù)的基本條件，盡可能地使轉(zhuǎn)移雙方的技術(shù)水平接近，這樣技術(shù)轉(zhuǎn)移速度最快。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律。技術(shù)或技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到新的主體，或為新的主體所掌握，原技術(shù)或技術(shù)成果的持有者或完成者仍掌握這項技術(shù)，只是這種技術(shù)的權(quán)利有所變化。這是技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性特點。技術(shù)轉(zhuǎn)移過程就是信息傳遞過程。無論傳遞的方式如何，沒有技術(shù)信息的傳遞和傳播，就沒有技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律。人才是知識、技術(shù)最充分的載體，人才的轉(zhuǎn)移是知識、技術(shù)最有效的轉(zhuǎn)移。雖然知識、技術(shù)的載體還可以是文字資料、圖紙、設備等，但人才是知識轉(zhuǎn)移更為直接、有效、可靠的轉(zhuǎn)移，擁有了人才就擁有了知識和技術(shù)。

(4)技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律。技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場狀況和其他周邊環(huán)境的影響。同一項技術(shù)在某些國家和地區(qū)或企業(yè)可以轉(zhuǎn)移成功，而在另一些國家和地區(qū)或企業(yè)可能不適應，為環(huán)境所排斥，難以轉(zhuǎn)移成功。所以需要為適應環(huán)境做一些改動，如在原材料、試樣、管理水平、氣候等自然條件而進行的改動等。作改動的條件是這些改動不涉及到原理、基本要素的改動，一般只是在參數(shù)上的改動。所以不管是技術(shù)轉(zhuǎn)讓方還是技術(shù)受讓方，這條規(guī)律都具有重要的意義。

(5)技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律。新的知識與技術(shù)對于潛在的接

（責任編輯：中大編輯）

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