初級經(jīng)濟(jì)師考試試題及答案由2011年中國經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng)匯編整理

2011年初級經(jīng)濟(jì)師考試輔導(dǎo)資料：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)復(fù)習(xí)第四章

(二)證券市場的交易對象

1、股票

股票是股份公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息和紅利的憑證。

按照股東權(quán)利不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。

我國現(xiàn)行的股票類型按投資主體不同分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

例題：單項選擇題

按股東權(quán)利的不同，股票可分為( )。

A.普通股 B.優(yōu)先股

C.個人股 D.法人股

E.國家股

答案：AB

2、債券

債券是政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等為籌集資金而發(fā)行的約定在一定期限還本付息的有價證券。按照發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、公司債券和金融債券。注意債券與股票的區(qū)別(經(jīng)濟(jì)關(guān)系、期限、收益、風(fēng)險)

3、證券投資基金

證券投資基金是集中眾多投資者的資金，委托專門的機(jī)構(gòu)管理和運用，主要投資股票、債券等證券的一種收益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。

證券投資基金的特點：一是集少成多、規(guī)模經(jīng)營。二是專業(yè)性管理。三是分散化投資、分散風(fēng)險。

按組織形態(tài)的不同，基金可分為契約型基金和公司制基金。契約型基金是依據(jù)一定的信托契約，發(fā)行收益憑證而設(shè)立的基金。這種基金通過基金契約來規(guī)范投資人、管理人、托管人三方當(dāng)事人的行為。

根據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金(固定型基金)和開放式基金(追加型基金)。

例題：單選

投資基金是由若干法人發(fā)起設(shè)立，以( )的方式募集資金

( )。

A.發(fā)行受益憑證 B.發(fā)行金融債券

C.組織存款 D.發(fā)行股票

答案：A

發(fā)行總額不固定，可以追加發(fā)行的基金是( c )。

A.信托基金 B.公司基金

c.開放式基金 D.封閉式基金

例題：多選

證券投資基金主要投資于( DE )。

A.中央銀行 B.票據(jù)

c.證券公司 D.股票

E.債券

4、可轉(zhuǎn)換債券

可轉(zhuǎn)換債券指持有者的在一定條件下可以將其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。債券轉(zhuǎn)換以后持有者的身份也相應(yīng)發(fā)生改變，即由公司的債權(quán)人轉(zhuǎn)換為公司的股東。轉(zhuǎn)換條件一般在債券發(fā)行時就作出規(guī)定，包括轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價格和轉(zhuǎn)換期限。

轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面額/轉(zhuǎn)換價格。

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