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第二節(jié) 證券法律制度

一、證券法律制度概述

(一)址券的分類

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，證券可以分為不同的種類。

(二)力證券市場(chǎng)

1.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。

包括交易所市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和產(chǎn)權(quán)交易所。

2.證券市場(chǎng)的主體。

證券市場(chǎng)的主體，是指參與證券市場(chǎng)的各類法律主體，包括證券發(fā)行人、投資者中介機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所以及自律性組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。

(三)證券活動(dòng)和證券管理原則

1公開、公平、公正原則。

2.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。

3.守法原則。

4.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則。

5.保護(hù)投資者合法權(quán)益原則。

6.監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則。

二、證券發(fā)行

(一)證券發(fā)行分類

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，證券發(fā)行可以分為不同的類型。

(二)股票的發(fā)行

1.首次公開發(fā)行股票的條件。

(1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司;

(2)發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé);

(3)發(fā)行人資產(chǎn)質(zhì)量良好，資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，盈利能力較強(qiáng)，現(xiàn)金流貨正常

2.上市公司公開發(fā)行新股的條件。

上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的發(fā)行條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他發(fā)行條件，包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)眾上市公司證券發(fā)行管理辦法》等規(guī)定的發(fā)行條件。

3.上市公司非公開發(fā)行股票的條件。

4.上市公司不得非公開發(fā)行股票的情形。

(二)公司債券的發(fā)行

1.一般規(guī)定。

2.公開發(fā)行。

3.非公開發(fā)行。

(四)證券投資基金的發(fā)行

證券投資基金，是指通過公開或者非公開方式募集投資者資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，從事股票、債券等金融工具組合方式進(jìn)行的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。

1.基金的公開募集。

公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。末經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。

2.非公開募集基金。

非公開募集基金即私募基金是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

(五)證券發(fā)行的程序

1.作出發(fā)行決議。

2.提出發(fā)行申請(qǐng)。

3.依法核準(zhǔn)申請(qǐng)

4.公開發(fā)行信息。

5.撤銷核準(zhǔn)決定門

6.訂承銷協(xié)議，進(jìn)行證券銷售。

7.備案。

三、證券交易

(一)證券交易的一般規(guī)定

(二)證券上市

1.股票上市。

(1)股票上市的條件;

(2)申請(qǐng)股票上市交易;

(3)股票的暫停仁市和終止上市。

2.公司債券的交易。

(1)公司債券上市交易的條件;

(2)公司債券上市程序;

(3)公司債券的暫停上市與終止上市。

3.證券投資基金上市。

(1)公開募集基金的基命份額的交易、申購(gòu)與贖回。

(2)非公開募集基金的基金份額的轉(zhuǎn)讓。

4.持續(xù)信息公開

信息公開也稱信息披露，是指證券的發(fā)行人和其他法定的相關(guān)負(fù)有信息公開義務(wù)的人在證券發(fā)行、上市和交易過程中，按照法定或約定要求將應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)及其他有關(guān)影響證券投資者投資判斷的信息向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告，并向社會(huì)公眾公告的活動(dòng)。

(1)首次信息披露。

(2)持續(xù)信息披露。

①定期報(bào)告

②臨時(shí)報(bào)告。

(3)信息的發(fā)布與監(jiān)督。

5.禁止的交易行為。

(1)內(nèi)幕交易行為。

內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利川內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。

(2)操縱市場(chǎng)行為

(3)虛假陳述行為.

(4)欺詐客戶行為。

(5)其他禁止的交易行為

四、上市公司收購(gòu)

(一)上市公司收購(gòu)的主體

1.上市公司收購(gòu)人。

收購(gòu)人包括投資者及與其一致行動(dòng)的他人。

2.上市公司收購(gòu)中有關(guān)當(dāng)事人的義務(wù)。

(1)收購(gòu)人的義務(wù);

(2)被收購(gòu)公司的控股股東或者實(shí)際控制人不得濫用股東權(quán)利，損害被收購(gòu)公司或者其他股東的合法權(quán)益;

(3)被收購(gòu)公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待收購(gòu)本公司的所有收購(gòu)人。

3.上市公司收購(gòu)的支付方式。

上市公司收購(gòu)可以采用現(xiàn)金、依法可以轉(zhuǎn)讓的證券以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他支付方式進(jìn)行。

(三)上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露

1.進(jìn)行權(quán)益披露的情形。

2.權(quán)益變動(dòng)的披露方式。

(三)要約收購(gòu)

1.要約收購(gòu)的適用條件。

2.收購(gòu)要約的期限。

收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日。

3.收購(gòu)要約的撤銷。

4.收購(gòu)要約的變更。

(四)協(xié)議收購(gòu)

(五)上市公司收購(gòu)的法律后果

在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

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