三、違反證券法的行政責(zé)任

違反證券法的行政責(zé)任形式繁多，包括“責(zé)令”形式的責(zé)任、警告、取締、沒收違法所得或非法收入、罰款、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令關(guān)閉、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等。對未經(jīng)允許從事證券業(yè)務(wù)的行為的取締，主要由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府、縣級以上人民政府或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使。證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券業(yè)務(wù)許可。

當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起行政訴訟。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會的組成人員，不履行證券法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責(zé)任。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：

(1) 對不符合證券法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請予以核準(zhǔn)、批準(zhǔn)的;

(2) 違反規(guī)定財務(wù)證券法規(guī)定的現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、查詢、凍結(jié)或者查封等措施的;

(3) 違反規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的;

(4) 其他不依法履行職責(zé)的行為。

除此，以下人員屬于國家工作人員的，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分：

(1) 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票;

(2) 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券;

(3) 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

另外，由于《證券法》主要具體規(guī)定了發(fā)行、承銷股票的法律責(zé)任，對于違反證券法規(guī)定，發(fā)行、承銷公司債券的，由國務(wù)院授權(quán)的部門依照證券法有關(guān)規(guī)定予以處罰。

四、違反證券法的經(jīng)濟(jì)法責(zé)任

違反證券法的經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的形式主要有證券市場禁入責(zé)任和股東權(quán)利限制責(zé)任。

(一) 證券市場禁入責(zé)任

違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。中國證監(jiān)會于2006年3月7日通過、自2006年7月10日起施行的《證券市場禁入規(guī)定》，規(guī)定如下：

1. 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：

(1) 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(2) 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(3) 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

(4) 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(5) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(6) 證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

(7) 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

2. 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

3. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

(1) 主動消除或者減輕違法行為危害后果的;

(2) 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

(3) 受他人指使、威迫有違法行為，且能主動交待違法行為的;

(4) 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

(二) 股東權(quán)利限制責(zé)任

1. 收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，在改正前，其持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過30%的部分不得行使表決權(quán)。

2. 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

五、違反證券法的刑事責(zé)任

違法證券法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一) 《刑法》規(guī)定的證券類犯罪的罪名

《中華人民共和國刑法》(1997)主要規(guī)定了如下證券類犯罪的罪名：

(1) 欺詐發(fā)行股票、債券罪;(2) 違規(guī)披露、不披露重要信息罪;(3) 背信損害上市公司利益罪;(4) 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪;(5) 偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪;(6) 偽造、變造國家有價證券罪;(7) 偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪;(8) 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪;(9) 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;(10) 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪;(11) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪;(12) 操縱證券、期貨市場罪;(13) 背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪;(14) 提供虛假證明文件罪;(15) 出具證明文件重大失實(shí)罪。

(二) 《刑法修正案(七)》有關(guān)“老鼠倉”的條款

“老鼠倉”，是指莊家在用公有資金拉升股價前，先用自己個人(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利，“老鼠倉”不但沒有風(fēng)險，而且還能獲得高額回報，但它損害了其所在金融機(jī)構(gòu)或基金持有人的利益，甚至有可能導(dǎo)致其所服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)重虧損，社會影響極壞。有鑒于此，第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議于2009年2月28日通過的《刑法修正案(七)》將嚴(yán)重破壞金融管理秩序、損害投資者合法權(quán)益的“老鼠倉”行為確定為犯罪行為。

《刑法修正案(七)》增加的有關(guān)規(guī)定是：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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