參考答案

1

[答案] AC

[解析] 本題考核公開發(fā)行新股的條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);

(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;

(3)最近3年財務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2

[答案] BD

[解析] 本題考核公開發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行

(1)向不特定對象發(fā)行證券

(2)向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券，因此選項(xiàng)

A.C均不正確，選項(xiàng)B正確。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，因此選項(xiàng)D正確。

[該題針對“證券發(fā)行一般規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核]

3

[答案] ABCD

[解析] 本題考核公司申請公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)報送的文件。以上四項(xiàng)均為應(yīng)當(dāng)報送的文件。

4

[答案] CD

[解析] 本題考核股份有限公司公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷。

5

[答案] ABCD

[解析] 本題考核證券交易的一般規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項(xiàng)ACD均屬于高級管理人員。

[該題針對“證券交易的一般規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核]

6

[答案] ABD

[解析] 本題考核證券交易中的相關(guān)規(guī)定。當(dāng)投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

7

[答案] ABCD

[解析] 本題考核保薦機(jī)構(gòu)的資格條件。根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)

(1)保薦代表人數(shù)量少于2名

(2)公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或未有效執(zhí)行

(3)最近24個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

8

[答案] BD

[解析] 本題考核股票暫停上市的情形。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計(jì)報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

(3)公司有重大違法行為

(4)公司最近3年連續(xù)虧損

(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

9

[答案] ABD

[解析] 本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

(1)公司有重大違法行為

(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

10

[答案] ACD

[解析] 本題考核證券投資基金的發(fā)行和交易。(1)選項(xiàng)A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

(2)選項(xiàng)C：封閉式基金申請上市的條件，基金持有人不得少于1000人

(3)選項(xiàng)D：封閉式基金合同期限屆滿，應(yīng)終止上市(而非暫停上市)。本題只有選項(xiàng)B的說法是正確的。

11

[答案] ABCD

[解析] 本題考核點(diǎn)是上市公司的年度報告。

12

[答案] ACD

[解析] 本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監(jiān)事發(fā)生變動時，應(yīng)當(dāng)立即公告。

13

[答案] BCD

[解析] 本題考核上市公司收購的規(guī)定。(1)收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

(2)在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所批準(zhǔn)并公告可以變更收購要約

(3)收購期限屆滿，只有當(dāng)被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的而被終止上市交易時，其余仍持有被收購公司股票的股東，才有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

14

[答案] BCD

[解析] 本題考核不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的人員。根據(jù)規(guī)定，有《公司法》第147條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人

(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者法定資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。以上

C.D均符合《公司法》第147條的規(guī)定。

15

[答案] ABCD

[解析] 本題考核設(shè)立證券公司的條件。以上四項(xiàng)均屬于設(shè)立證券公司的條件。

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