11. 向不特定對象公開募集股份，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

12. 根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合上市公司非公開發(fā)行股票條件或規(guī)定的是()。

A.發(fā)行對象不超過10名

B.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

C.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月后即可轉(zhuǎn)讓

13. 股份有限公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.6000萬

D.1億

14. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A.30日

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

15. 證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊資本不得低于人民幣()元。

A.5000萬

B.6000萬

C.1億

D.2億

16. 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.2億

17. 股票采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

18. 下列各項(xiàng)中，表述不正確的是()。

A.甲公司公開發(fā)行股票，在公告公開發(fā)行募集文件之前，將擬發(fā)行股票總額的10%出售

B.乙公司首次公開發(fā)行股票數(shù)量為4億股，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)

C.公開發(fā)行股票，承銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

19. 下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件的是()。

A.基金合同期限為5年以上

B.基金募集金額不低于1億元人民幣

C.基金份額持有人不少于1000人

D.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定

20. 對證券交易所作出的不予上市決定不服的，可以向()申請復(fù)核。

A.證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)

B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.人民法院

21. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的是()。

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

D.公司有重大違法行為

會(huì)計(jì)職稱考試證書領(lǐng)取 考試培訓(xùn) 合格標(biāo)準(zhǔn)  報(bào)考條件 考試專題

（責(zé)任編輯：xll）

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