三、判斷題

1

[答案]：N

[解析]：本題考核點是發(fā)行股票的要求。公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。

2

[答案]：Y

[解析]：本題考核開放式基金。本題的表述是正確的，另外注意，封閉式基金是經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回。

3

[答案]：N

[解析]：本題考核點是證券的種類。金融期貨由中國金融期貨交易所負責經營，主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨等。

4

[答案]：N

[解析]：本題考核發(fā)行公司債券的限制性條件。公司發(fā)行公司債券的條件中并沒有“兩次發(fā)行公司債券需間隔1年以上”的規(guī)定。

5

[答案]：Y

[解析]：本題考核無記名股票轉讓的規(guī)定。根據規(guī)定，只要股東在依法設立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生法律效力。

6

[答案]：N

[解析]：本題考核基金上市交易的相關規(guī)定。根據規(guī)定，開放式基金在銷售機構的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。

7

[答案]：N

[解析]：本題考核股票上市的條件。根據規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件

(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元

(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

8

[答案]：Y

[解析]：本題考核點是證券交易的規(guī)則。證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

9

[答案]：N

[解析]：本題考核季度報告的期限。根據規(guī)定，上市公司應在會計年度前3個月、9個月結束后的1個月內編制季度報告。

10

[答案]：N

[解析]：本題考核不得收購上市公司的情形。根據規(guī)定，屬于依法不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的五種情形的，不得收購上市公司。本題甲某因賄賂被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，不得擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，同時也不得收購上市公司。

11

[答案]：N

[解析]：本題考核點是上市公司要約收購。預售要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預售要約的股份。

四、簡答題

1

[答案]

(1)董事會會議決定改變招股說明書所列資金用途不符合法律規(guī)定。根據規(guī)定，上市公司要改變招股說明書所列資金用途的，必須經股東大會批準。

(2)董事A的提議不符合法律規(guī)定。根據規(guī)定，上市公司發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失，屬于重大事件，上市公司應當立即將有關情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交臨時報告，并予公告。

(3)董事D的主張符合法律規(guī)定。根據規(guī)定，公司的董事長、1/3以上的董事，或者經理發(fā)生變動，屬于重大事件，上市公司應當立即將有關情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所提交臨時報告，并予公告。

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