(六) 監(jiān)督管理與自律管理相結合原則

《證券法》規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。”“國務院證券監(jiān)督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監(jiān)督管理職責。”“在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協會，實行自律性管理。”“國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記接縱然稱霸、證券監(jiān)督管理機構進行審計監(jiān)督。”

我國對證券市場的管理包括國家統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律管理。兩者在主體、性質、依據、范圍、手段等方面均有不同，兩者相結合，既有利于維護國家統(tǒng)一監(jiān)管的權威性，又有利于發(fā)揮行業(yè)協會的積極作用。

四、證券發(fā)行、交易有關的機構

《證券法》規(guī)定了與證券發(fā)行、交易有關的六大機構，包括證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、證券業(yè)協會和證券監(jiān)督管理機構。

(一) 證券交易所

1. 證券交易所的概念

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

按照證券交易所的組織形式不同，證券交易所可以分為會員制證券交易所和公司制證券交易所兩類。會員制證券交易所是非營利性的法人組織;公司制證券交易所是以公司形式出現的營利性法人?！蹲C券法》規(guī)定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。我國實行會員制，上交所、深交所在章程中規(guī)定其為“實行自律管理的會員制法人”。

投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

證券公司根據投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易，并根據交易結果承擔相應的清算交收責任。按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結果。在證券交易所內從事證券交易的人員，違反證券交易所有關交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀律處分;對情節(jié)嚴重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券交易。

2. 證券交易所的設立和解散

證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

申請設立證券交易所，首先由中國證監(jiān)會進行審核，再報國務院進行批準。

設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。

3. 證券交易所的組織機構

會員大會是證券交易所的權力機構，決定證券交易所的重大問題。證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用于保證其證券交易場所和設施的正常運行并逐步改善。實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產積累分配給會員。證券交易所設理事會。證券交易所設總經理一人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。

有下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：

(1) 因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年。

(2) 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

(3) 無民事行為能力或者限制民事行為能力。

(4) 因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年。

(5) 擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年。

(6) 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。

(7) 個人所負數額較大的債務到期未清償。

4. 證券交易所的職責

(1) 證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。

(2) 證券交易所有權依照法律、行政法規(guī)，以及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

(3) 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

(4) 證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

(5) 證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

(6) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

(二) 證券公司

證券公司，是指依法成立、經營證券業(yè)務以及相關業(yè)務的機構。設立證券公司，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣。

1. 證券公司的業(yè)務范圍

經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：(1) 證券經紀;(2) 證券投資咨詢;(3) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;(4) 證券承銷與保薦;(5) 證券自營;(6) 證券資產管理;(7) 其他證券業(yè)務。

證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。未取得經營證券業(yè)務許可證的證券公司不得經營證券業(yè)務。

2. 證券公司的設立條件

設立證券公司，應當具備下列條件：

(1) 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

(2) 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

(3) 有符合證券法規(guī)定的注冊資本。證券公司的注冊資本因業(yè)務范圍的不同而有不同的要求。其經營前列業(yè)務范圍第(1)項至第(3)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣 5 000萬元;經營第(4)項至第(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營第(4)項至第(7)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

(5) 有完善的風險管理與內部控制制度。

(6) 由合格的經營場所和業(yè)務設施。

(7) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

國務院于2008年4月23日通過《證券公司監(jiān)督管理條例》(自2008年6月1日起施行)，規(guī)定了設立與變更、組織機構、業(yè)務規(guī)則與風險控制、客戶資產的保護、監(jiān)督管理措施等。證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，提法開展經營方式創(chuàng)新、業(yè)務或者產品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行對證券公司的監(jiān)管職責。

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