(五) 證券業(yè)協(xié)會

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。1991年8月28日，我國成立了中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的會員分為團體會員和個人會員，團體會員為證券公司;個人會員只限于證券市場管理部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及從事證券研究及業(yè)務(wù)工作的專家，由協(xié)會根據(jù)需要吸收。

1. 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。會員大會每兩年舉行一次，必要時經(jīng)常務(wù)理事會決議可臨時召開。證券業(yè)協(xié)會設(shè)會長、副會長。證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。每屆任期兩年，可連選連任。

2. 證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

(1) 協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行法律、行政法規(guī)。

(2) 依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。

(3) 收集整理信息，為會員提供服務(wù)。

(4) 制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

(5) 調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛。

(6) 組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。

(7) 監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按規(guī)定給予紀(jì)律處分。

(8) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職責(zé)。

(六) 證券監(jiān)督管理機構(gòu)

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)是指中國證監(jiān)會，它是國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。

1. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

(1) 依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);

(2) 依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理;

(3) 依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;

(4) 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施;

(5) 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;

(6) 依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督;

(7) 依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

(8) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

2. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的措施

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

(1) 對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;

(2) 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

(3) 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;

(4) 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

(5) 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(6) 查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)表明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

(7) 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

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