參考答案

1

[答案] C

[解析] 本題考核公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券和向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。

[該題針對(duì)“證券發(fā)行一般規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

2

[答案] B

[解析] 本題考核點(diǎn)是信息公開(kāi)。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予以公告。

3

[答案] C

[解析] 本題考核點(diǎn)是公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

[該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

4

[答案] D

[解析] 本題考核有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)不得低于6000萬(wàn)元。

[該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

5

[答案] C

[解析] 本題考核證券承銷。向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

6

[答案] B

[解析] 本題考核持股比例達(dá)到一定程度后的法定的報(bào)告義務(wù)履行期限。根據(jù)《證券法》規(guī)定，當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定進(jìn)行書(shū)面報(bào)告和公告。

7

[答案] B

[解析] 本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上，因此選項(xiàng)B是正確的

(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

8

[答案] A

[解析] 本題考核點(diǎn)是不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

(1)前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

(2)對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行債券所募集資金的用途。

9

[答案] B

[解析] 本題考核基金申購(gòu)、贖回的規(guī)定。(1)開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤

(2)投資人申購(gòu)基金時(shí)，必須“全額”交付申購(gòu)款項(xiàng)，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤

(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

10

[答案] C

[解析] 本題考核重大事件的范圍。根據(jù)規(guī)定，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于重大事件。其中不包括財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

11

[答案] B

[解析] 本題考核禁止交易的行為。(1)為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不準(zhǔn)買賣該股票

(2)為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至文件公布后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

12

[答案] D

[解析] 本題考核欺詐客戶的行為。根據(jù)規(guī)定，利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息的行為屬于欺詐客戶行為，因此選項(xiàng)D是正確的。選項(xiàng)

AB.C均屬于操縱證券市場(chǎng)的行為。

13

[答案] C

[解析] 本題考核協(xié)議收購(gòu)。采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

14

[答案] B

[解析] 本題考核收購(gòu)要約的期限。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

15

[答案] D

[解析] 本題考核上市公司收購(gòu)的權(quán)益披露。根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

16

[答案] A

[解析] 本題考核設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金要求。根據(jù)規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不得少于人民幣2億元。

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（責(zé)任編輯：xll）

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