參考答案

1

[答案] C

[解析] 本題考核公開發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券和向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，屬于公開發(fā)行證券。

[該題針對“證券發(fā)行一般規(guī)定”知識點進行考核]

2

[答案] B

[解析] 本題考核點是信息公開。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的中期報告，并予以公告。

3

[答案] C

[解析] 本題考核點是公司公開發(fā)行新股應當符合的條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件之一是：最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

[該題針對“股票的發(fā)行條件”知識點進行考核]

4

[答案] D

[解析] 本題考核有限責任公司發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)不得低于6000萬元。

[該題針對“公司債券的發(fā)行條件”知識點進行考核]

5

[答案] C

[解析] 本題考核證券承銷。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

6

[答案] B

[解析] 本題考核持股比例達到一定程度后的法定的報告義務履行期限。根據(jù)《證券法》規(guī)定，當投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%時，應當依照法律規(guī)定進行書面報告和公告。

7

[答案] B

[解析] 本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件

(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元

(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上，因此選項B是正確的

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

8

[答案] A

[解析] 本題考核點是不得再次公開發(fā)行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券

(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行債券所募集資金的用途。

9

[答案] B

[解析] 本題考核基金申購、贖回的規(guī)定。(1)開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理，因此選項A錯誤

(2)投資人申購基金時，必須“全額”交付申購款項，因此選項C錯誤

(3)基金管理人應當在收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認，因此選項D錯誤。

10

[答案] C

[解析] 本題考核重大事件的范圍。根據(jù)規(guī)定，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。其中不包括財務負責人。

11

[答案] B

[解析] 本題考核禁止交易的行為。(1)為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書的專業(yè)機構(gòu)和人員，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不準買賣該股票

(2)為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受委托之日起至文件公布后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

12

[答案] D

[解析] 本題考核欺詐客戶的行為。根據(jù)規(guī)定，利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息的行為屬于欺詐客戶行為，因此選項D是正確的。選項

AB.C均屬于操縱證券市場的行為。

13

[答案] C

[解析] 本題考核協(xié)議收購。采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

14

[答案] B

[解析] 本題考核收購要約的期限。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

15

[答案] D

[解析] 本題考核上市公司收購的權(quán)益披露。根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權(quán)益變動報告書。

16

[答案] A

[解析] 本題考核設立證券登記結(jié)算機構(gòu)的自有資金要求。根據(jù)規(guī)定，設立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不得少于人民幣2億元。

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