中國證券監(jiān)督管理委員會令

第14號

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經(jīng)2002年10月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第16次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2003年2月1日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：周小川

二○○二年十二月十六日

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

第一章　總　　則

第一條　為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

第二條　在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第三條　本辦法所稱機構是指：

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

(三)證券投資咨詢機構;

(四)證券資信評估機構;

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

第四條　本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

第五條　中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

第六條　中國證監(jiān)會對協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

第二章　從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書

第七條　參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

第八條　資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

第九條　從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。

根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考。

第十條　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

(一)已被機構聘用;

(二)最近三年未受過刑事處罰;

(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

(四)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

(六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關規(guī)定。

第十一條　申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

第十二條　執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經(jīng)營的證券業(yè)務。

第三章　監(jiān)督管理

第十三條　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

第十四條　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

第十五條　機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

第十六條　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。

第十七條　協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

第十八條　協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準。

第十九條　協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

第四章　罰　　則

第二十條　參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

第二十一條　取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十二條　機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

第二十三條　機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

第二十四條　從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

第二十五條　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第二十六條　協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。

第五章　附　　則

第二十七條　本辦法實施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。

持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定，取得專業(yè)水平級別認證。

第二十八條　機構高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

第二十九條　本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。

（責任編輯：zs）

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