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證券從業(yè)資格分為一般從業(yè)和專業(yè)資格。其中一般從業(yè)兩科通過(guò),獲得從業(yè)資格,一經(jīng)注冊(cè)可從事一般證券業(yè)務(wù)。專業(yè)資格可根據(jù)自身需要報(bào)考一科或者多科,但是執(zhí)業(yè)注冊(cè)時(shí)只能注冊(cè)一個(gè)崗位。
一般從業(yè)考試科目:《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。
專業(yè)資格考試科目:證券分析師的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問(wèn)的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》、保薦代表人的《投資銀行業(yè)務(wù)》
什么是一般證券業(yè)務(wù),可從事哪些崗位?
一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大,是指除去證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。可以從事一般證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:證券公司、基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)。(目前基金從業(yè)已從證券業(yè)協(xié)會(huì)分離,交由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),部門(mén)機(jī)構(gòu)可能還需基金從業(yè)資格。)
獲得一般證券業(yè)務(wù)資格后可以從事的崗位包括:
(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。
當(dāng)然,現(xiàn)在證券考試制度改革后,所有從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)至少都需要獲得證券入門(mén)資格。其他更加專業(yè)的崗位如:證券分析師、保薦代表人、證券投資顧問(wèn)等還需要參加考試獲得相應(yīng)的專業(yè)資格;高管人員參加考試獲得相應(yīng)的管理資質(zhì)。
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2019年5月證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口3月18日開(kāi)通
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