2019年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號)

根據(jù)中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”),中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。

根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試,持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將2019年第3次香港資格考試有關(guān)事項公告如下:

一、考試時間及地點

考試地點:北京、上海、深圳、西安和武漢,具體考試地點見準考證。

二、報名日期及費用

(一)報名時間:10月9日15時~11月1日15時;

(二)報名費用:

卷一:人民幣1100元/卷;

卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1210元/卷;

符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進行網(wǎng)上報名,并按指定的方式及時間繳納報名費用。

三、報考資格

報考香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:

1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

四、考試形式及合格線

卷一:60道單項選擇題,每道題目分數(shù)相同,合格線為70%(42分)。

卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項選擇題,每道題目分數(shù)相同,合格線為70%(28分)。

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負責人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會官方網(wǎng)站。

五、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關(guān)規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下:

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應按照下列對照表被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格:

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六:因應香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按1)

Email: licensing@sfc.hk

有關(guān)考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

咨詢電話: 010-66575797

Email: kaoshi@sac.net.cn

六、考試教材

成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》(電子版)一本。考生可根據(jù)該溫習手冊內(nèi)的資料準備考試。

此外,考生準備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準則及指引

* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk

* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

* 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新。考生在考試前應先查看香港證券及投資學會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習手冊最新的資料。

七、考試綱要

卷一 基本證券及期貨規(guī)例

卷二 證券規(guī)例

卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

卷十六 保薦人(代表)

八、關(guān)于香港證券及投資學會

香港證券及投資學會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓課程、活動及國際認可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

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九、香港證券及投資學會聯(lián)系方式

地址:香港干諾道中111號永安中心5樓510室

網(wǎng)址﹕www.hksi.org

熱線﹕(852)31206100

電子郵箱﹕exam@hksi.org

中國證券業(yè)協(xié)會

2019年9月19日

附件下載：

附件1.考試綱要.rar

附件2.考試手冊.pdf

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