關于2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

各會員機構：

根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關要求對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

一、 年檢人員范圍

各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他會員機構的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中注冊，且已取得從業(yè)資格證書，證書有效期為2016年12月31日前的，均應參加2016年度從業(yè)人員年檢。

已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業(yè)人員暫不參加本次年檢，相關人員本年度培訓要求參照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號)第四條執(zhí)行：每人每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

二、通過年檢的條件

從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

1、 持續(xù)符合從業(yè)注冊的各項要求;

2、 2015年1月1日至2017年2月20日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時，培訓學時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學時(兩年合計不少于20個)。培訓學時的認定如下：

(1)參加協(xié)會舉辦的各期面授培訓班;

(2)參加協(xié)會遠程培訓系統(tǒng)學習，相關通知鏈接如下：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/391061.shtml;

(3)各會員單位、其他專業(yè)培訓機構組織的培訓(相關法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。

以上(1)(2)項涉及的培訓學時無需申報，由協(xié)會進行導入，系統(tǒng)中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數(shù)量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時，會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)中培訓管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓相關證明資料，如培訓講師課件、簽到表等，協(xié)會審核通過后，可計入選修學時(每人每年度不超過3個)。

3、 年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

三、相關工作安排

1、 本年度從業(yè)人員年檢自2016年10月31日開始，至2017年2月28日截止。

2、 各機構資格管理員應對符合年檢通過條件的人員在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中進行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。

3、 年檢結束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其從業(yè)資格，相關情況記入誠信系統(tǒng)，并在網(wǎng)站進行公告，所涉及機構應在2017年3月15日前向協(xié)會提交整改報告。

四、相關工作要求

1、 各機構應指定部門負責受理對所屬從業(yè)人員虛假申報從業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對調(diào)查屬實的投訴，機構應及時向協(xié)會報告。

2、 機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。

附件:

從業(yè)人員系統(tǒng)年檢操作流程.doc

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（責任編輯：中大編輯）

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