證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革常見問題解答

2015年7月9日，我會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015]147號(hào))。為方便考生及從業(yè)人員準(zhǔn)確理解通知相關(guān)內(nèi)容，我會(huì)準(zhǔn)備了如下問題解答，供參考。今后，將根據(jù)改革實(shí)施情況和考生需求，適時(shí)補(bǔ)充和更新解答。

一、重點(diǎn)熱點(diǎn)事項(xiàng)

1、為什么要進(jìn)行考試測(cè)試改革?

答：改革前的各項(xiàng)考試測(cè)試制度，對(duì)于確保證券行業(yè)從業(yè)人員勝任能力發(fā)揮了重要作用。隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，金融領(lǐng)域各項(xiàng)業(yè)務(wù)不斷融合，證券行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)素質(zhì)提出了新的要求，為了適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)從業(yè)人員素質(zhì)需要，在廣泛征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，我會(huì)決定對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員考試測(cè)試制度進(jìn)行改革。

2、改革后的資格考試有幾類?

答：改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。

3、改革后的資格考試什么時(shí)候開考?

答：從2015年7月1日開始實(shí)施新的考試測(cè)試。

4、改革前的資格考試什么時(shí)候截止?

答：改革前的考試測(cè)試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。

改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》將開考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?

答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測(cè)試科目。

6、2016年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?

答：自2016年1月1日起，改革前的考試測(cè)試科目不再開考，所有考生只能報(bào)考新的科目。

7、改革前的成績(jī)還有效嗎?

答：有效。改革前的成績(jī)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測(cè)試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績(jī)，實(shí)行“改革前的成績(jī)都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jī)合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績(jī)就可以認(rèn)定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門檻和證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試合格資格銜接門檻，規(guī)定科目成績(jī)合格就可以認(rèn)定為入門資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)有大用”。

8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?

答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測(cè)試科目。當(dāng)然選擇哪個(gè)科目，還要看自己考試復(fù)習(xí)準(zhǔn)備的情況。

如果準(zhǔn)備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門考試科目難度降低，入門考試、專業(yè)考試和管理資質(zhì)測(cè)試之間科目銜接、難度遞進(jìn)，符合考生職業(yè)發(fā)展和知識(shí)技能積累規(guī)律，便于準(zhǔn)備，有利工作。

如果準(zhǔn)備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測(cè)試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經(jīng)先期進(jìn)入現(xiàn)行考試科目，熟悉現(xiàn)行科目考試大綱和教材，甚至通過了部分科目;這部分考生選擇現(xiàn)行考試測(cè)試科目好。

總之，考生應(yīng)該根據(jù)自己的實(shí)際情況，自主擇優(yōu)選擇。

二、入門資格考試

9、參加入門資格考試需要什么條件?

答：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。

10、改革后的入門資格考試考什么科目?

答：入門資格考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,另一科是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。

11、入門資格考試考什么題型?

答：入門資格的題型只有選擇題。

12、入門資格考試考多少題?

答：入門資格考試試卷一共有100道題。

13、入門資格考試考多少時(shí)間?

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答：入門資格考試時(shí)間是120分鐘。

14、入門資格考試的難度怎么樣?

答：改革后的入門資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場(chǎng)擴(kuò)大到了金融市場(chǎng)，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守調(diào)整為專業(yè)知識(shí)和專業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》大體相當(dāng)，每科題量從原來150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識(shí)點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會(huì)調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。

從總體上看，改革后的入門考試兩個(gè)科目加起來的難度，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單科的考試難度要低。

15、入門資格考試成績(jī)有效期有多長(zhǎng)?

答：入門資格考試通過后，合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。

16、入門資格考試通過獲得什么資格?

答：入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。

17、改革前的考試成績(jī)是否有效?

答：改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》和《證券投資分析》考試合格成績(jī)依然長(zhǎng)期有效。

18、入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)是什么?

答：這次入門資格考試改革的最大亮點(diǎn)之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一個(gè)科目合格成績(jī)，就獲得入門資格。

19、證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試成績(jī)?nèi)绾毋暯?

答：2008年12月-2009年11月期間，我會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，開考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》。

(1)通過考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。

(2)只通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的考生，還需要通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

(3)只通過《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生，可以任選通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

三、專業(yè)資格考試

20、專業(yè)資格考試最大調(diào)整是什么?

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答：專業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對(duì)待考試報(bào)名條件與資格申請(qǐng)條件，降低專業(yè)資格考試的報(bào)名條件，允許完成入門知識(shí)積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。

21、參加專業(yè)資格考試需要什么條件?

答：入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試。

22、專業(yè)資格考試考幾科?

答：專業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問考一科《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

23、專業(yè)資格考試考什么?

答：專業(yè)資格考試突出考查從事專項(xiàng)業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能。

24、專業(yè)資格考試考什么題型?

答：專業(yè)資格考試只考選擇題。

25、專業(yè)資格考試考多少題?

答：專業(yè)資格考試考120道題。

26、專業(yè)資格考試考多少時(shí)間?

答：專業(yè)資格考試考180分鐘。

27、專業(yè)資格考試要求有多高?

答：專業(yè)資格考試要求以應(yīng)會(huì)為主，基本勝任專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過專業(yè)資格考試。

28、專業(yè)資格考試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?

答：考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成我會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績(jī)失效。

29、專業(yè)資格考試合格有什么用?

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答：專業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請(qǐng)取得相應(yīng)的專業(yè)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事相應(yīng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)。

30、原有的保薦代表人考試有效合格成績(jī)還有用嗎?

答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識(shí)綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認(rèn)可。

31、改革前證券投資咨詢資格考試合格成績(jī)?cè)趺淬暯?

答：改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，另一科是《證券投資分析》。

(1)通過改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

(2)只通過改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。

(3)只通過改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問資格考試合格。

(4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。

四、管理資質(zhì)測(cè)試

32、參加管理資質(zhì)測(cè)試需要什么條件?

答：與專業(yè)資格報(bào)考試報(bào)考條件一樣，入門資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測(cè)試。

33、管理資質(zhì)測(cè)試考幾科?

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答：管理資質(zhì)測(cè)試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》一科;證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》;證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。

34、管理資質(zhì)測(cè)試考什么?

答：管理資質(zhì)測(cè)試考法規(guī)，集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

35、管理資質(zhì)測(cè)試考什么題型?

答：管理資質(zhì)測(cè)試只考選擇題。

36、管理資質(zhì)測(cè)試考多少題?

答：管理資質(zhì)測(cè)試考120道題。

37、管理資質(zhì)測(cè)試考多少時(shí)間?

答：管理資質(zhì)測(cè)試考120分鐘。

38、管理資質(zhì)測(cè)試要求有多高?

答：管理資質(zhì)測(cè)試以合規(guī)為主，掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求就不難通過管理資質(zhì)測(cè)試。

39、管理資質(zhì)測(cè)試是否實(shí)行開卷?

答：管理資質(zhì)測(cè)試主要測(cè)試法規(guī)中規(guī)定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，需要牢記在心，入心入骨，形成合規(guī)自覺，不實(shí)行開卷。

40、管理資質(zhì)測(cè)試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?

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答：管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期為3年;3年以后需要重新測(cè)試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

41、管理資質(zhì)測(cè)試合格有什么用?

答：管理資質(zhì)測(cè)試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序向各地證監(jiān)局申請(qǐng)相應(yīng)管理資格。

42、改革前管理資質(zhì)測(cè)試合格現(xiàn)在還合格嗎?

答：改革前的管理資質(zhì)測(cè)試有效合格成績(jī)，改革后仍然合格有效。

五、大綱教材

43、如何查找資格改革后的考試大綱?

答：我會(huì)已經(jīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的通知公告欄發(fā)布了新的考試測(cè)試大綱，鏈接地址如下：

(1)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html);

(2)《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html;

(3) 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html);

(4)《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2014)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html);

(5)《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201503/t20150325_120530.html);

(6)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2015)》

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201504/t20150401_120756.html)。

44、如何訂購改革后的入門資格考試教材?

答：我會(huì)正在組織《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》的配套教材，預(yù)計(jì)2016年初發(fā)行上市，具體請(qǐng)關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的有關(guān)公告。

45、如何查找改革前的資格考試大綱?

答：2015年7月1日至12月31日期間繼續(xù)開考的現(xiàn)行資格考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)》，鏈接地址如下：

(http://www.sac.net.cn/tzgg/201206/U020120726382800684230.doc)。

46、如何購買改革前的資格考試教材?

答：訂購2015年7月1日至12月31日期間繼續(xù)開考的現(xiàn)行資格考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)》的配套教材，鏈接地址如下：(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/jcdg/)。

47、是否組織考前培訓(xùn)?

答：協(xié)會(huì)不舉辦任何考前培訓(xùn)，不編寫考試輔導(dǎo)材料，也不授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

六、考試紀(jì)律

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48、改革后的考試紀(jì)律是否會(huì)放松?

答：盡管本次改革適時(shí)降低了入門資格考試門檻，但是考試紀(jì)律只會(huì)加強(qiáng)，不會(huì)放松。參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，給予取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)、禁考一至兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);其中執(zhí)業(yè)注冊(cè)人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)的，協(xié)會(huì)還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的自律處分。

七、后續(xù)安排

49、改革準(zhǔn)備工作進(jìn)展如何?

答：本次考試測(cè)試具體改革實(shí)施方案、命題組卷改革方案也經(jīng)我會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過，各項(xiàng)改革工作準(zhǔn)備基本就緒。

50、還有哪些后續(xù)改革安排?

答：后續(xù)還將適時(shí)推出各類考試合格考生執(zhí)業(yè)注冊(cè)相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)業(yè)務(wù)后續(xù)培訓(xùn)管理辦法等。我會(huì)還將根據(jù)《證券法》修訂情況、資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的情況，不斷改革從業(yè)人員管理、從業(yè)人員考試測(cè)試相關(guān)制度。

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