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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有( )。

A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 期貨交易所

D: 期貨公司董事會(huì)

參考答案[D]

45.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見(jiàn)。

A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)

C: 期貨公司股東大會(huì)

D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)

參考答案[A]

46.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。

A.全額補(bǔ)償

B.半額補(bǔ)償

C.三分之一補(bǔ)償

D.比例補(bǔ)償

參考答案[D]

47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 國(guó)務(wù)院

C: 商務(wù)部

D: 國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A: 公開(kāi)、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開(kāi)、公信

D: 公開(kāi)、公平、公正

參考答案[D]

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