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2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

發(fā)表時間:2018/7/4 14:54:11 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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單項選擇題(以下選項中只有一個符合要求,不選,錯選均不得分)

1[單選題]期貨公司對于風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案:C

參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

2[單選題]某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議,允許該期貨公司進行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。后該期貨公司因透支交易造成損失,對該損失的承擔(dān)說法正確的是()。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

參考答案:D

參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險的,對透支交易造成的損失,期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3[單選題]期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查,給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

參考答案:A

參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分,無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

4[單選題]申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)()以上學(xué)歷。

A.專科

B.本科

C.碩士

D.博士

參考答案:A

參考解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。

5[單選題]在期貨市場中,與商品生產(chǎn)經(jīng)營者相比,投機者應(yīng)屬于()。

A.風(fēng)險偏好者

B.風(fēng)險厭惡者

C.風(fēng)險中性者

D.風(fēng)險回避者

參考答案:A

參考解析:相對于投機者,商品生產(chǎn)者屬于風(fēng)險厭惡者。

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