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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

31.期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（ ）為依據(jù)。

A．分類

B．流動(dòng)性

C．帳齡

D．可回收性

32.期貨公司可以采取以下（ ）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B．年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（ ）的基本要求和規(guī)定。

A．職業(yè)品德

B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C．職業(yè)責(zé)任

D．專業(yè)勝任能力

34.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（ ）。

A．保守國(guó)家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密

C．保守投資者的商業(yè)秘密

D．保守投資者的個(gè)人隱私

35.期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。

A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)

D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

36.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（ ）。

A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

37.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（ ）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

38.（ ）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A．期貨交易所

B．期貨經(jīng)紀(jì)公司

C．證券交易所

D．保險(xiǎn)公司

39.A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（ ）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

A．A市中級(jí)人民法院

B．B市中級(jí)的人民法院

C．D市中級(jí)的人民法院

D．D市E區(qū)人民法院

40.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

A．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

B．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C．穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D．穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

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