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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》多選題例析

參考答案及詳解

不定項選擇題

161. B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與其需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。

162. D【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

163. A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

164. A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯，期貨公司承擔(dān)費用后有權(quán)向客戶追償。

165. A【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

166. A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款規(guī)定，凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項 A是正確的。

167. A C D【解析】本案例中甲期貨國內(nèi)公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標(biāo)。

168. A【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元，本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。

169. A B C D【解析】參見《期貨交易管理條例》第八十五條、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條規(guī)定。

170. A B【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。

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