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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

根據(jù)以上信息，回答下列問題：

161.趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（ ）規(guī)定。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招來投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷

D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

162.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當（ ）。

A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

B.要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示

D.向中國證監(jiān)會報告

163.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（ ）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

164.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

165.期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（ ）。

A.向中國證監(jiān)會報告

B.移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任

C.直接對其進行刑事處罰

D.對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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