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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》強化訓(xùn)練題

參考答案及詳解

一、單項選擇題

1.A【解析】投資基金創(chuàng)始于19世紀60年代的英國，繁榮于第一次世界大戰(zhàn)后的美國，盛行于西方金融市場發(fā)達的國家。

2.A【解析】在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。

3.C【解析】期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

4.A【解析】按照國際慣例，會員大會由期貨交易所的全體會員組成，是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

5.B【解析】理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。

6.C【解析】止損單中的價格不能太接近于當(dāng)時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則，又易遭受不必要的損失。當(dāng)止損價格定為7870（美元/噸）時，通過該指令，該投機者的投機利潤雖有減少，但仍然有70（美元/噸）左右的利潤。如果價格繼續(xù)上升，該指令自動失效，投機者可以進一步獲取利潤。

7.D【解析】國際期貨市場三級風(fēng)險監(jiān)管體系由政府管理、行業(yè)管理與交易所管理三部分組成。

8.B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會作為中國期貨市場的監(jiān)管機關(guān)，近年來為防范風(fēng)險，規(guī)范運作，出臺了一系列行政措施，例如《期貨公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》等。2007年3月，我國頒布了《期貨交易管理條例》，但至今仍沒有一部完整的期貨法。

9.B【解析】基金經(jīng)理代表基金制作每季度和每年向監(jiān)管機構(gòu)和投資人寄送的符合會計標準的相關(guān)財務(wù)報表和財務(wù)報告。

10.A【解析】交易經(jīng)理受聘于商品基金經(jīng)理。

11.C【解析】期貨投資基金業(yè)以美國最發(fā)達，其期貨投資基金的監(jiān)管制度也最為成熟。

12.D【解析】就套期保值者而言，雖然是在兩個市場上同時進行交易，兩個市場的盈虧可以大體相抵，但是仍然面臨著基差不利變動可能帶來的損失。

13.B【解析】期貨交易由交易所擔(dān)保履約責(zé)任而幾乎沒有信用風(fēng)險?，F(xiàn)代期貨交易的風(fēng)險分擔(dān)機制使信用風(fēng)險發(fā)生的概率很小，但在重大風(fēng)險事件發(fā)生時，或風(fēng)險監(jiān)控制度不完善時也會發(fā)生信用風(fēng)險。

14.C【解析】深度是指市場對大額交易需求的承接能力，如果追加數(shù)量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么，市場就缺乏深度；如果數(shù)量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是有深度的。

15.D【解析】期貨市場風(fēng)險成因主要有四個方面：價格波動、保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機和市場機制不健全。

16.B【解析】CFTC管理整個美國國內(nèi)的期貨行業(yè)，范圍限于交易所、交易所會員和期貨經(jīng)紀商，包括一切期貨交易，同時還管理在美國上市的國外期貨合約。

17.A【解析】該看漲期權(quán)的執(zhí)行價格低于當(dāng)時的期貨合約價格，則該期權(quán)屬于實值期權(quán)。

18.A【解析】11月份大豆期權(quán)交易虧損2（美分／蒲式耳），12月份大豆期權(quán)交易盈利3（美分／蒲式耳），所以該投資者的凈盈利為1（美分／蒲式耳）。

19.A【解析】共同基金是投資基金中歷史最長、規(guī)模最大的一類基金，不論在資產(chǎn)總值、基金指數(shù)還是投資者數(shù)量上都占絕對優(yōu)勢。

20.B【解析】交易經(jīng)理的主要職責(zé)是幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，并監(jiān)控商品交易顧問的交易活動，控制風(fēng)險。

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