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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

二、證券公司申請介紹業(yè)務條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

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證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前____各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。（5）

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前____的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。應當向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前____月末的風險監(jiān)管報表。（5、7）

證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。（5）

證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于____。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的____。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。（6）

證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。（6）

三、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

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中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的材料之日起____內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（8）

四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

提問 回答

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于____。（25）

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（35）

從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格____至____；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）

（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；

（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；

（三）獲取不正當利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

注：

第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行

為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在____拒絕受理其資格申請。（40）

（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；

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（責任編輯：中大編輯）

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