關注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

一、單項選擇題

1.中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起(　　)工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

2.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在(　　)工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

3.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報(　　)備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構

4.證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于(　　)。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

5.證券公司應定期對介紹業(yè)務規(guī)則、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在(　　)工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

二、多項選擇題

1.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理(　　)等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

B.開戶

C.客戶投訴的接待處理

D.劃轉期貨保證金

2.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行(　　)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

A.介紹業(yè)務規(guī)則

B.內部控制

C.內部稽核

D.合規(guī)檢查

3.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有(　　)。

A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單與照片

C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

D.交易結算結果查詢方式

4.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當(　　)。

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風險

C.不得作獲利保證、共擔風險等承諾

D.不得虛假宣傳，誤導客戶

5.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?(　　)

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

（責任編輯：hbz）

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