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期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》精華輔導

五、我國期貨市場的風險監(jiān)管體系

基本與美國相同，形成了中國證券監(jiān)督管理委員會、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的三級監(jiān)督體系。通過立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理的三個方面相結(jié)合的模式：

1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責：

隨時檢查交易所、經(jīng)紀公司的業(yè)務及財務，必要時檢查會員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務、財務狀況。

對有違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查。

市場出現(xiàn)異常情況時，可以采取必要的風險處置措施。

對交易所、經(jīng)紀公司高管人員和其他從業(yè)人員實行資格認定。

2、2000年12月成立中國期貨業(yè)協(xié)會。宗旨是貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和國家有關(guān)期貨市場的方針政策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁作用，實行行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，維護期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技術(shù)培訓和嚴格管理，促進中國期貨市場規(guī)范、健康穩(wěn)定的發(fā)展。

3、交易所內(nèi)部風險控制：交易所（結(jié)算所）是期貨成交合約的中介，作為賣方的買方和買方的賣方，擔任雙重角色。要保證合約的嚴格履行，交易所是期貨交易的直接管理者和風險承擔者。這就決定了交易所的風險監(jiān)控是整個市場風險監(jiān)控的核心。其主要風險源有二：一是監(jiān)控執(zhí)行力度問題；二是非理性價格波動風險。

六、市場風險異常監(jiān)控的相應指標：

1、 市場資金 = 當日市場資金總量-前N日平均總量×100%

總量的變動率　前N日平均總量

2、市場資金集中度=∑前N名會員交易資金 ×100%

市場資金總量

3、某合約持倉集中度=∑交易資金前N位會員某合約持倉量×100%

某合約的持倉總量

2、3項是主力控盤指標，如同向波動，則非理性波動可能性大。

七、結(jié)算會員在交易中違約的處理原則：

結(jié)算會員在交易中違約的，結(jié)算所或結(jié)算機構(gòu)應先運用該結(jié)算會員的交易保證金賬戶內(nèi)的財產(chǎn)補償對方損失；上述財產(chǎn)不足補償?shù)模瑧\用風險基金和儲備基金，最后運用結(jié)算所或結(jié)算機構(gòu)的自有資產(chǎn)予以補償。無論如何不得動用其他會員或客戶除了風險基金之外的基金存款。

風險基金使結(jié)算會員之間在財務的清償上負有連帶責任。

八、期貨經(jīng)紀公司的內(nèi)部風險控制

期貨經(jīng)紀公司是期貨交易的直接參與者和中介者，對期貨交易風險的影響處于核心地位，風險來源于自身管理、客戶素質(zhì)、同業(yè)競爭。

風險監(jiān)管措施：控制客戶信用風險、嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金、嚴格經(jīng)營管理、加強對經(jīng)紀人員的管理，提高業(yè)務運做能力。

九、投資者的風險監(jiān)控

風險來源：一是信用風險；二是價格風險；三是自身素質(zhì)，自金不足，投資經(jīng)驗分析水平，預測失誤等。

防范措施：1、充分了解期貨交易的特點  　2、慎重選擇經(jīng)紀公司  　3、制定正確有效的投資戰(zhàn)略  4、規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力。

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（責任編輯：中大編輯）

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