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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

166.某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。

A:罰款1-5萬(wàn)

B:被撤消任職資格

C:3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格

D:刑事起訴

167.甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2003年8月1日，李默下單買(mǎi)進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。

A:甲市所在中級(jí)人民法院

B:乙市所在高級(jí)人民法院

C:乙市所在中級(jí)人民法院

D:甲市所在任一基層法院

168.期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（ ）。

A:貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B:未按時(shí)辦理年檢的

C:違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的

D:違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

169.汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（ ）。

A:認(rèn)定合同無(wú)效

B:公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

C:汪某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

D:汪某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

170.中國(guó)臺(tái)灣期貨交易所初期資本額為新臺(tái)幣貳拾億元，股東成員來(lái)自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過(guò)百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。

與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。

A:大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員

B:大陸交易所是會(huì)員制，而臺(tái)灣是公司制

C:大陸是分業(yè)管理，臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn)

D:兩者的決策效率各有所長(zhǎng)

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