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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

單選題

1.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行（ ）。

A.自律管理

B.行業(yè)管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

2.（ ）依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

3.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。

A.5

B.15

C.20

D.10

4.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（ ）人。

A.t

B.3

C.5

D.7

5.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有（ ）資格。

A.中國法人

B.企業(yè)法人

C.事業(yè)法人

D.公司法人

6.申請設(shè)立期貨公司，持有5%1：/_k股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的（ ）。

A.100%

B.30%

C.70%

D.50%

7.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l0億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。

A.10 B15 C.20 D.25

8.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）萬元。

A.3000

B4000

C.5000

D.6000

9.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個月

B.12個月

C.6個月

D.2個月

10.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）。

A.經(jīng)營計劃

B.設(shè)立期貨公司申請書

C.利潤預(yù)測

D.公司章程草案

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