期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則(試行)

(2008年4月30日發(fā)布)

第一章　總則

第一條　根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》及國家關(guān)于統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條　期貨從業(yè)人員資格考試(以下簡稱“從業(yè)資格考試”)是國家統(tǒng)一組織的從事期貨業(yè)務(wù)的資格考試，依法由中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)負(fù)責(zé)組織實施。

第三條　協(xié)會的從業(yè)資格考試工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章　報考條件

第四條　報名參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)報名截止日年滿18周歲;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)具有高中或以上文化程度;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第五條　有下列情形之一的人員，不能報名參加從業(yè)資格考試;已經(jīng)辦理報名手續(xù)參加考試的，報名及考試成績無效：

(一)不符合第四條規(guī)定的;

(二)以前年度參加從業(yè)資格考試時作弊或擾亂考場秩序受到?？继幏?，停考期限未滿的;

第三章　考試科目

第六條　從業(yè)資格考試科目分為期貨基礎(chǔ)知識和期貨法律法規(guī)兩科，內(nèi)容包括：期貨基本知識，國家有關(guān)期貨的法律、法規(guī)，期貨從業(yè)人員職業(yè)操守、從業(yè)規(guī)范等。

第七條　考試采取百分制，60分為成績合格線。單科考試成績在當(dāng)年和以后兩個年度內(nèi)有效。全部成績合格的，取得從業(yè)資格考試成績合格證明。從業(yè)資格考試成績合格證明長期有效。

第四章　考試組織

第八條　協(xié)會統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：

(一)確定考試科目，制定考試大綱;

(二)組織編寫、出版、發(fā)行從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材;

(三)確定考試方式、考試時間和年度舉辦次數(shù)，發(fā)布考試公告;

(四)組織命題工作;

(五)組織考務(wù)工作;

(六)受理從業(yè)資格考試咨詢;

(七)編制考試預(yù)決算;

(八)與考試有關(guān)的其他職責(zé)。

第九條　協(xié)會組織實施考務(wù)工作，考務(wù)工作主要包括受理考試報名、設(shè)置考區(qū)和考點、安排考場、監(jiān)考、閱卷、管理考試成績等。

協(xié)會根據(jù)需要可聘請社會專業(yè)考試機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第十條　從業(yè)資格考試考場規(guī)則按照國家統(tǒng)一考試的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)考人員在規(guī)定的考試時間，到指定考場參加考試。

第十一條　應(yīng)試人員應(yīng)當(dāng)攜帶身份證件、準(zhǔn)考證參加考試。

第十二條　考試成績由協(xié)會在考試結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)公布，應(yīng)考人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站或指定的其他方式查詢考試成績。

第十三條　應(yīng)考人員對考試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起15日內(nèi)向協(xié)會提出書面異議。協(xié)會自受理之日起15個工作日內(nèi)予以處理。

第五章　考試紀(jì)律

第十四條　報名參加從業(yè)資格考試的人員，有違反本規(guī)則第五條規(guī)定情形并弄虛作假的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的，取消考試成績，撤銷其從業(yè)資格考試合格證明。

第十五條　應(yīng)考人員不按規(guī)定填報姓名、身份證件號、準(zhǔn)考證號或不按考試紀(jì)律要求答卷的，該科考試成績按零分處理。

第十六條　應(yīng)考人員違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考場;協(xié)會視情節(jié)，給予該人員取消其考試成績并在1年或2年內(nèi)不得再報考期貨從業(yè)人員資格考試的處分;情節(jié)特別嚴(yán)重的，送交公安機(jī)關(guān)依法對其進(jìn)行處理。

第十七條　應(yīng)考人員有本規(guī)則第十六條規(guī)定情形的，由監(jiān)考人員當(dāng)場記錄其姓名、準(zhǔn)考證號、情節(jié)，及時上報協(xié)會。

第十八條　協(xié)會應(yīng)告知應(yīng)考人員其所受的處分、情節(jié)和依據(jù)。應(yīng)考人員對其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15日內(nèi)向協(xié)會提出異議。協(xié)會在受理之日起15個工作日內(nèi)予以處理。

第十九條　協(xié)會工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第二十條　試題、答案及評分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取?？荚嚬ぷ髦邪l(fā)生泄密事件的，由協(xié)會組織查處，對涉嫌違反國家保密規(guī)定的，由協(xié)會會同國家保密工作部門組織查處。

第六章　附則

第二十一條　從業(yè)資格考試依據(jù)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報名費(fèi)，并按其規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財務(wù)接受國家有關(guān)部門的審計監(jiān)督。

第二十二條　協(xié)會根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要設(shè)置其它考試科目，應(yīng)考人員在通過本規(guī)則規(guī)定科目的基礎(chǔ)上選擇參加，成績合格的，取得其它專業(yè)資格。具體規(guī)則由協(xié)會另行規(guī)定。

第二十三條　本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自頒布之日起實施。

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（責(zé)任編輯：）

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