日期對照

1、結(jié)算會員的審批為3個月。

2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。

提供IB業(yè)務的在20日內(nèi)作出批復。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)(2條為20日內(nèi))，那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)(1條2個月)審批。見P7

5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。

8、 期貨交易所管理中的日期基本是10日、 但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日， 按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

9、 期貨公司管理辦法中的日期基本為5日 ，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司，他們應在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

10、 高管人員的管理辦法基本為5日 ，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日

處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。

12、 期貨從業(yè)人員管理一般10日 ，

13、 首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

14、 期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表

編輯推薦:

2019年期貨從業(yè)資格報名時間專題

2019年期貨從業(yè)資格考試報考全知道

2019期貨從業(yè)考試培訓 零基礎輕松備考

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁