2019年期貨考試《基礎知識》教材考點：期貨交易所

知識點一、性質與職能

期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它自身并不參與期貨交易。

職能：

(一)提供交易的場所、設施和服務

(二)設計合約、安排合約上市

(三)制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

(四)組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險

(五)發(fā)布市場信息

知識點二、組織結構

(一)會員制期貨交易所

會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔有限責任的非營利性法人。

1.組織架構

會員制期貨交易所一般設有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務管理部門。其中，會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權力機構。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。按照國際慣例，理事會由交易所全體會員通過會員大會選舉產(chǎn)生。

2.會員資格的獲取

只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內交易。會員制期貨交易所會員資格的獲取方式有多種，主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的資格轉讓加入，接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

3.會員的基本權利與義務

交易所會員的基本權利包括：參加會員大會，行使表決權、申訴權;在期貨交易所內進行期貨交易，使用交易所提供的交易設施、獲得期貨交易的信息和服務;按規(guī)定轉讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。

會員應當履行的主要義務包括：遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定;按規(guī)定繳納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所的業(yè)務監(jiān)管等。

(二)公司制期貨交易所

1.組織架構

公司制期貨交易所一般下設股東大會、董事會、監(jiān)事會(或監(jiān)事)及高級管理人員，他們各負其責，相互制約。其中，股東大會由全體股東共同組成，是公司制期貨交易所的最高權力機構。股東大會就公司的重大事項作出決議。董事會是公司制期貨交易所的常設機構，行使股東大會授予的權力，對股東大會負責，執(zhí)行股東大會決議。監(jiān)事會(或監(jiān)事)對股東大會負責，對公司財務以及公司董事、經(jīng)理等高級管理人員履行職責的合法性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權益?？偨?jīng)理是負責期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員。他對董事會負責，由董事會聘任或解聘。

2.會員資格：與會員制期貨交易所類似

(三)會員制和公司制期貨交易所的主要區(qū)別

1.是否以營利為目標

會員制期貨交易所通常不以營利為目標;公司制期貨交易所通常以營利為目標，追求交易所利潤最大化。

2.適用法律不同

會員制期貨交易所一般適用民法的有關規(guī)定;公司制期貨交易所首先適用公司法的規(guī)定，只有在公司法未作規(guī)定的情況下，才適用民法的一般規(guī)定。

3.決策機構不同

會員制期貨交易所的權力機構是會員大會，公司制期貨交易所的權力機構是股東大會。會員制期貨交易所權力機構的常設機構是理事會，公司制期貨交易所權力機構的常設機構是董事會。

知識點三、我國境內期貨交易所

我國境內現(xiàn)有鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海期貨交易所和中國金融期貨交易所四家期貨交易所。

(一)我國境內期貨交易所的組織形式

在我國境內期貨交易所中，上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會員制期貨交易所;中國金融期貨交易所是公司制期貨交易所。

(二)我國境內期貨交易所的會員管理

(三)我國境內期貨交易所概況

1.上海期貨交易所(簡稱上期所)

1998年8月，上海期貨交易所由上海金屬交易所、上海糧油商品交易所和上海商品交易所合并組建而成，于1999年12月正式營運。上海期貨交易所上市交易的主要品種有銅、鋁、鋅、鉛，螺紋鋼、線材、熱軋卷板、天然橡膠、黃金、白銀、燃料油、石油瀝青、錫、鎳期貨等。

2.鄭州商品交易所(簡稱鄭商所)

成立于1990年10月12日。鄭州商品交易所上市交易的主要品種包括棉花、白糖、精對苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麥、早秈稻、甲醇、動力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚秈稻、鐵合金期貨等。

3.大連商品交易所(簡稱大商所)

大連商品交易所成立于1993年2月28日。大連商品交易所上市交易的主要品種有玉米、黃大豆、豆粕、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯( LLDPE)、聚氯乙烯(PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、雞蛋、膠合板、玉米淀粉期貨等。

4.中國金融期貨交易所(簡稱中金所)

中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，注冊資本為5億元人民幣。中國金融期貨交易所上市交易的是金融期貨品種，目前主要品種是滬深300股指期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨、上證50股指期貨和中證500股指期貨。

2015年2月9日，上海證券交易所上市了上證50ETF期權。

編輯推薦:

2019年期貨從業(yè)資格報名時間及入口

2019年期貨從業(yè)資格考試報考全知道

2019期貨從業(yè)考試培訓 零基礎輕松備考

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁