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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

117.題干 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（ ）。

A 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

B 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位

C 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度

D 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案[ACD]

118.題干 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ ）。

A 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

B 由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案

D 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案[BC]

119.題干 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。

A 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個

B 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個

C 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

D 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

參考答案[AD]

120.題干 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。

A 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定

C 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

D 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由

參考答案[AC]

判斷題

121.題干 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

參考答案[錯誤]

122.題干 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。

參考答案[錯誤]

123.題干 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。

參考答案[錯誤]

124.題干 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[正確]

125.題干 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

參考答案[錯誤]

126.題干 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

參考答案[錯誤]

127.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。

參考答案[錯誤]

128.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

參考答案[正確]

129.題干 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

參考答案[正確]

130.題干 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循"三公"和誠實(shí)信用的原則。

參考答案[正確]

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