2020年期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》考題及答案

【單選題】期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.作出行政處罰

B.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)

D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第2款的規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

【單選題】下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第25條第2款的規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

【單選題】根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的要求，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在()分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

A.80

B.70

C.90

D.75

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第22條的規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

【單選題】期貨公司是依照()和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》

D.《中華人民共和國(guó)外商投資法》

參考答案：A

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

【多選題】依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：BD

參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第5條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

【多選題】《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括()。

A.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

B.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

參考答案：ABCD

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

【判斷題】期貨交易所的合并、分立，由國(guó)家工商總局批準(zhǔn)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

【判斷題】公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

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