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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)詳解

二、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

期貨行業(yè)協(xié)會(huì)組織是期貨市場自我管理協(xié)調(diào)的期貨業(yè)聯(lián)合會(huì)，它的成立需經(jīng)過政府主管部門的審查和批準(zhǔn)，并受政府管理。

（一）協(xié)會(huì)的成立 ：

2000年12月29日成立，注冊地和常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京。

保護(hù)客戶權(quán)益是協(xié)會(huì)的宗旨。

協(xié)會(huì)資金實(shí)行自行資助形式，由期貨行業(yè)自身解決。

（二）協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)：會(huì)員大會(huì)（最高權(quán)力機(jī)構(gòu)），理事會(huì)（管理和處理日常工作的機(jī)構(gòu)）

（三）協(xié)會(huì)的管理：

負(fù)責(zé)會(huì)員的資格審查和登記工作。

監(jiān)管已登記注冊會(huì)員的經(jīng)營情況。

調(diào)解糾紛，協(xié)調(diào)會(huì)員關(guān)系。

普及期貨知識、宣傳期貨業(yè)協(xié)會(huì)的作用。

《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)為期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程規(guī)定選舉產(chǎn)生。期貨業(yè)協(xié)會(huì)由團(tuán)體會(huì)員（期貨公司為主）和特別會(huì)員（期貨交易所）組成。

截至2007年3月，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)共有186家會(huì)員單位，其中團(tuán)體會(huì)員183家，特別會(huì)員3家。

第六節(jié)　相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、交割倉庫

交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)，是獨(dú)立法人。

我國3個(gè)交易所均對每個(gè)期貨交易品種指定了交割倉庫。

申請指定交割倉庫須具備的條件(營業(yè)執(zhí)照、3年無違法、5年管理經(jīng)驗(yàn)) （共9條，詳見 參考書P78）

一般的交割倉庫的日常業(yè)務(wù)共分為3個(gè)階段：商品入庫（接運(yùn)、驗(yàn)收、入庫和簽發(fā)倉單、倉單注冊）、商品保管和商品出庫。

它應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。

商品出庫是指指定交割倉庫根據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運(yùn)等方式將商品發(fā)送出庫。商品出庫標(biāo)志著儲(chǔ)存階段結(jié)束。出庫后進(jìn)行商品過戶。

二、結(jié)算銀行

結(jié)算銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。

交易所規(guī)定，交易所在各結(jié)算銀行開設(shè)一個(gè)專用的結(jié)算賬戶，用于存放會(huì)員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。會(huì)員須在結(jié)算銀行開設(shè)專用資金賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項(xiàng)。

交易所專用結(jié)算賬戶、會(huì)員專用資金賬戶須在同一家銀行。

三、信息服務(wù)公司

信息從交易所傳到投資者的流程如下：

第一步，從交易所那里獲得行情信息，獲得信息轉(zhuǎn)發(fā)權(quán)。

第二步；對行情信息進(jìn)行加工，轉(zhuǎn)化為交易者需要的各種信息產(chǎn)品。

第三步，信息公司再將這些信息產(chǎn)品出售給信息使用者。

目前國內(nèi)提供期貨信息服務(wù)和期貨投資咨詢的公司舉例：北京世華國際金融信息有限公司、大連文華財(cái)經(jīng)信息有限公司、國際上知名的路透公司等

四、介紹經(jīng)紀(jì)商

IB （Introducing Broker）：為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨期權(quán)的指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進(jìn)行結(jié)算。

國際上IB分為：獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)、期貨公司擔(dān)保的IB(GIB)。

獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)——必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。

期貨公司擔(dān)保的IB(GIB)——與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對IB的資本和記錄的法定要求。

目前，我國已經(jīng)引入券商IB制度：即由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人，提供中間介紹業(yè)務(wù)。

另有會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

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