期貨從業(yè)法律法規(guī)-期貨營業(yè)部管理規(guī)定

第一章　總則

第一條為規(guī)范期貨公司營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)的經(jīng)營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會令第43號)等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條中國證監(jiān)會派出機構(以下簡稱派出機構)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理

第二章　經(jīng)營條件

第三條營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

(一)營業(yè)場所屬于產(chǎn)權清晰、使用權穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權或者使用權證明;

(二)營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構批準。

第四條營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

(一)營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易;

(二)營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

(三)營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間;

(四)營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定;

(五)營業(yè)部應當設立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務和檔案室(柜室);

(六)營業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備;

(七)營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施;

(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第五條至第七條

第五條營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關規(guī)定公示下列事項：

(一)中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址：

(二)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話：

(三)營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息;

(四)提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，　　通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息;

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