2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試大綱

2021年“期貨法律法規(guī)”考試大綱

一、 行政法規(guī)

1.期貨交易管理?xiàng)l例

二、部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件

1.期貨交易所管理辦法

2.期貨公司監(jiān)督管理辦法

3.外商投資期貨公司管理辦法

4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法

5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)

6.期貨從業(yè)人員管理辦法

7.期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定

8.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

9.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

10.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

11.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

12.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定

13.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

14.期貨投資者保障基金管理辦法

15.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

16.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行條例

17.證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法

三、協(xié)會(huì)自律規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)

2.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)

3.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序

四、其他

1.中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)

2.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定

3.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋

4.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件使用法律若干問(wèn)題的解釋

5.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件使用法律若干問(wèn)題的解釋

編輯推薦：

2021年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號(hào))

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