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一、單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,()可以要求期貨公司的交易軟件,結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。
A.期貨保證金存管銀行
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
[答案]C
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。
A.刑事制裁
B.行政處分
C.民事制裁
D.紀(jì)律懲戒
[答案]D
下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示
C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司制作完成
D.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
[答案]C
某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月,公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是()是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.發(fā)展規(guī)劃
B.客戶數(shù)量
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
D.交易規(guī)模
[答案]C
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院財(cái)政部門
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
[答案]B
二、多項(xiàng)選擇題
實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。
A.結(jié)算會(huì)員
B.非結(jié)算會(huì)員
C.高級會(huì)員
D.低級會(huì)員
[答案]AB
期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件()
A.申請日前 3 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案
C.公司治理健全,內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
D.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
[答案]ABCD
提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括()。
A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.存取期貨保證金
C.代理客戶從事期貨交易
D.收付期貨保證金
[答案]ABCD
三、判斷題
期貨公司的從業(yè)人員不能以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。()
A.對
B.錯(cuò)
[答案]A
未經(jīng)期貨交易所許可.任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。()
A.對
B.錯(cuò)
[答案]A
編輯推薦:
調(diào)整2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃的公告
(責(zé)任編輯:)
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