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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣____。（12）

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過____，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。（12）

四、持股比例的有關數(shù)字規(guī)定

期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）

期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到____以上，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（14）期貨公司持有____以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有____以上股權的股東受讓股權，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（14）

五、會議召開頻率有關數(shù)字規(guī)定

期貨公司股東會應當每年至少召開____會議。（35）

期貨公司董事會應當每年至少召開____會議。（38）

六、其他有關數(shù)字規(guī)定

期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。（32）

期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，應當在____內(nèi)通知期貨公司。（36）

有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存____。（67）

交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存____。（67）中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于____。（84）

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定

一、任職資格條件的有關數(shù)字規(guī)定

具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____以上經(jīng)驗；

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件包括：（7） 或者：具有從事經(jīng)濟管理工作____以上經(jīng)驗。 5年申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務____以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。（8）

在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司____以上股權的單位、期貨公司前____股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構，不得擔任期貨公司獨立董事。（9）具有從事期貨業(yè)務____以上經(jīng)驗。或者：具有從事其他金融業(yè)務____以上經(jīng)驗。

申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應當具備的條件包括：（10、12） 或者：具有從事法律、會計業(yè)務____以上經(jīng)驗。 5年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應當具備的條件包括：擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于____，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。（12）

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（責任編輯：中大編輯）

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