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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

不定項選擇題

161.期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或領導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示（ ）。

A:中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時

B:公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

C:其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

D:公司出現(xiàn)重大財務風險

162.某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（ ）。

A:經(jīng)紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認

B:由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認

C:由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認

D:經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應予撤消

163.彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，（ ）應承擔該損失。

A:甲期貨公司

B:乙期貨公司

C:彭某

D:彭某和乙期貨公司

164.期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務的，應（ ）。

A:責令改正，給予警告

B:沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

C:沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款

D:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款

165.下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。

A:《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》

B:年檢報告書格式

C:《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

D:年檢標識樣式

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（責任編輯：中大編輯）

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