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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

21.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

22.期貨公司發(fā)生-F歹'I（ ）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

A.解散

B.破產(chǎn)

C.被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可

D.營(yíng)業(yè)部盈利增加

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，建立并完善公司治理。

A.明晰職責(zé)

B.強(qiáng)化制衡

C.利潤(rùn)最大化

D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

24.期貨公司與其控股股東在（ ）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù) B.人員 C.資產(chǎn) D.場(chǎng)所

25.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

A.自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治 理的重大缺陷

26.期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

C.變更名稱(chēng)

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

27.期貨公司有下列（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.擬更換董事長(zhǎng)、人事經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)

D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形

28.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（ ）職責(zé)。

A.研究制定客戶(hù)保證金安全存管制度，確?？蛻?hù)保證金存管符合有 關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

c.審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度，確?？蛻?hù)保證金存管符合 有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

29.除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（ ）TL員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B.期貨公司的工作人員及其父母

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān) 控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其父母

D.期貨公司的工作人員及其配偶

30.期貨公司的（ ）應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.董事

B.高級(jí)管理人員

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事

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