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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

四、綜合題(每問備選答案中至少有一項符合題目要求，多選、少選、不選、錯選均不得分)

1.(1)

【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

(2)【答案】ACD

【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410萬元，均符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，只有B項凈資本占客戶權(quán)益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標(biāo)。

2.

(1)【答案】B

【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為。

(2)【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十四條規(guī)定，對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律委員會做出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。

3.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

4.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

5.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

6.【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印發(fā)。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

7.【答案】BCD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

8.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第二款的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

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