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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員，需要____推薦人的書面推薦意見。（21、22）2 名

推薦人應(yīng)當是任職____以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（23）

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有____是其原任職單位的負責人。（23）擬任人為境外人士的，推薦人中可有____是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）

期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起____內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）自取得任職資格之日起____內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。（29）

期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（30、31）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（33）

期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前____將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（31）

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的____公司兼任董事、監(jiān)事。（33）獨立董事最多可以在____期貨公司兼任獨立董事。（33）

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過____，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當提交申請材料。（35）

三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起____內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。（40）

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每____參加1 次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。（45）

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計____被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。（54）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，累計____被行業(yè)自律組織紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。（54）

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（責任編輯：中大編輯）

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