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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。

A: 期貨經紀公司

B: 中國證監(jiān)會派出機構

C: 中國證監(jiān)會

D: 期貨經紀公司股東

參考答案[C]

20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協會( )。

A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D: 公開通報批評

參考答案[C]

21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

A: 職業(yè)紀律

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)品德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

22.

題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內，做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

24. 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。

A: 3000萬

B: 5000萬

C: 1億

D: 10億元

參考答案[B]

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（責任編輯：中大編輯）

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