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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

69.題干: 人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A: 期貨合同糾紛

B: 期貨侵權(quán)糾紛

C: 期貨違約糾紛

D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

70.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

A.銀行存款

B.國(guó)債

C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中央銀行票據(jù)

參考答案[ABCD]

71.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

A: 居間人可以是公民也可以是法人

B: 只能接受客戶的委托

C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

72.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

參考答案[ABC]

73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

A: 設(shè)立目的和職能

B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

A: 會(huì)員資格的取得條件和程序

B: 會(huì)員資格的變更條件和程序

C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

75.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

A: 身體狀況良好

B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D: 取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

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