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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

21.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ）。

A．期貨公司的打字員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

C．為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

D．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

22.（ ）負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

23.（ ）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

24.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué) （ ）以上學(xué)歷。

A．專(zhuān)科

B．本科

C．碩士

D．博士

25.具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（ ）年。

A．1

B．2

C．3

D．5

26.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A．1

B．2

C．3

D．5

27.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 （ ）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A．15

B．30

C．45

D．60

28.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ）家公司兼任董事、監(jiān)事。

A．1

B．2

C．3

D．5

29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D． 15

30.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處（ ）元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。

A．3萬(wàn)

B．5萬(wàn)

C．10萬(wàn)

D．15萬(wàn)

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