2007年期貨從業(yè)資格人員考試《法律法規(guī)》試卷

1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()?！?單選題)

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

2.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行?！?單選題)

A.2003年7月1日

B.2003年7月10日

C.2003年6月31日

D.2003年7月31日

3.題干.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度?！?單選題)

A.配額

B.依法征稅

C.許可證

D.審核

4.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留()?！?單選題)

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

5.題干.()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理?！?單選題)

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

6.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()?！?單選題)

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

7.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批?！?單選題)

A.營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B.股東大會(huì)決定解散

C.破產(chǎn)

D.因合并或者分立需要解散

8.題干.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。　(單選題)

A.自然人

B.國(guó)有企業(yè)

C.投機(jī)客戶

D.期貨交易所會(huì)員

9.題干.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。　(單選題)

A.客戶代表

B.公司的交易部經(jīng)理

C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D.出市代表

10.題干.我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行?！?單選題)

A.期貨交易所

B.商品交易市場(chǎng)

C.商品產(chǎn)地

D.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

11.題干.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()?！?單選題)

A.自然人

B.事業(yè)單位

C.境內(nèi)企業(yè)法人

D.境外企業(yè)法人

12.題干.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由()決定?！?單選題)

A.國(guó)家工商行政管理局

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

13.　(單選題)

A.監(jiān)督

B.自律

C.市場(chǎng)

D.計(jì)劃

14.題干.在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)()?！?單選題)

A.理事會(huì)

B.董事

C.會(huì)員大會(huì)

D.職工代表大會(huì)

15.題干.在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開(kāi)一次?！?單選題)

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

16.題干.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持?！?單選題)

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.會(huì)員代表

17.題干.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議?！?單選題)

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

18.題干.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因?！?單選題)

A.3天

B.3個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月

19.題干.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由()支付。　(單選題)

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)()。　(單選題)

A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

（責(zé)任編輯：xy）

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