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【政府的微觀經濟政策】

如果出現市場失靈，客觀上就要求政府對微觀經濟運行進行適當的干預。

一、消除外部性的微觀經濟政策

一般來說，通過采取一些微觀經濟政策，實現外部性的內部化，就可以達到消除外部性的目的。政府消除外部性的微觀經濟政策主要包括：使用稅收和補貼手段、合并相關企業(yè)以及明晰產權。

(一)稅收和補貼的手段

對那些產生負外部性的企業(yè)，例如污染嚴重的企業(yè)，征收適度的賦稅，其數額應等于治理污染的費用，這樣，企業(yè)的生產成本就會相應提高，從而企業(yè)的私人成本等于社會成

本。其后果一方面使市場對企業(yè)產出的有效需求得到抑制，另一方面使企業(yè)的生產收縮，從而引導資源轉移到其他用途上或效率更高的企業(yè)中去，使資源得到更為有效的利用。相反，對于那些具有正外部性的企業(yè)，政府應給予財政補貼，使其私人收益等于社會收益，這樣就可以鼓勵企業(yè)增加產出，以實現資源的優(yōu)化配置。

(二)合并相關企業(yè)

例如，如一個企業(yè)的生產影響到另外一個企業(yè)，如果影響是正的(正的外部性)，則第一個企業(yè)的生產就會低于社會最優(yōu)水平;反之，如果影響是負的(負的外部性)，則第一個企業(yè)的生產就會超過社會最優(yōu)水平。但如果把這兩個企業(yè)合并成一個企業(yè)，合并后的企業(yè)將綜合考慮兩個企業(yè)成本和收益，于是合并企業(yè)的成本和收益與社會成本和收益一致，達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

(三)明晰產權

多數情況下，外部性之所以存在并導致資源配置失當，都是由于產權界定不清晰。所謂產權，涉及的是兩種所有權之間的關系，即平等的所有權主體之間的權責利關系。例如，如果沒有明確界定化工廠是否有權污染附近的河流從而對附近農民的生產造成傷害，以及沒有明確界定附近的農民是否有權不受化工廠的侵害，外部性就會發(fā)生。相反，如果產權(即受益權或受損權)以及一方給予另一方的補償權是明晰的，外部性就可能不會發(fā)生。因此，明晰產權，應是消除外部性的最重要的舉措。

明晰產權可以被看作是更加一般化的科斯定理，甚至利用稅收和補貼等手段消除外部性也可以被看作是對科斯定理的具體運用。一般認為，科斯定理是指，只要產權是明晰的，并且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將產權賦予誰，市場均衡的最終結果都是有效率的。以化工廠污染所造成的外部性為例，只有在污染的權利不明晰的情況下才會偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。只要明確界定污染的權利，即無論是給予化工廠污染的權利，還是給予農民不受污染的權利，都可以通過化工廠和農民之間的交易使污染量符合帕累托最優(yōu)標準的條件，也就是說，使污染符合社會最優(yōu)標準。所謂使污染符合社會最優(yōu)標準，從理論上說，往往是指污染程度等于零才為最優(yōu)。但是，在一定的技術水平條件下，某些行業(yè)只要進行生產，污染就是不可避免的。因此，最優(yōu)的污染程度只能是最輕的污染程度。

按照科斯定理，如果產權是明晰的，只要通過市場交易，而無需政府的直接干預，就可以解決外部性問題，前提是交易費用等于零或者很小。顯然，科斯定理的實質是試圖將政府的作用設定在一個最小的范圍內，即政府的作用僅僅是明晰產權，然后在產權明晰的基礎上由市場機制進行調節(jié)，實現資源的有效配置。

二、對壟斷進行公共管制的微觀經濟政策

政府對壟斷進行公共管制的方式或政策是多種多樣的，主要包括：

(一)控制市場結構，避免壟斷的市場結構產生。例如，當某種產品市場形成了壟斷或已經具有壟斷的趨勢時，對壟斷企業(yè)進行分拆就是一種很好的選擇。因為把一個壟斷企業(yè)分拆為若干個相互獨立的企業(yè)，就可以打破壟斷，形成競爭性的市場。

(二)對壟斷企業(yè)的產品價格進行管制。一般情況下，與競爭性的廠商相比，壟斷廠商總是通過限制產量來提高價格獲取壟斷利潤。在此情況下，對壟斷廠商進行價格管制，即由政府規(guī)定產品的限制價格，使壟斷廠商的產品價格只能等于成本加上正常的利潤，從而使壟斷廠商無法獲得壟斷利潤。

(三)對壟斷企業(yè)進行稅收調節(jié)。對壟斷企業(yè)征稅，目的是將壟斷廠商憑借自己的壟斷地位所獲得的超額利潤轉移到政府手中，然后政府再將這筆稅收收入投入到社會公益事業(yè)中去，對資源進行再配置。

(四)制定反壟斷法或反托拉斯法。對壟斷的市場結構和廠商的壟斷行為進行法律約束，可以更好地規(guī)范市場秩序和市場環(huán)境，進而提高資源的配置效率。

(五)對自然壟斷企業(yè)實行國有化。許多國家的政府都曾經接管過某些壟斷行業(yè)的所有權，或將該行業(yè)國有化。但是，這種做法也存在一些弊端，如降低效率。因為政府通常不是一個很有效率的生產者或經營者，被國有化的企業(yè)常常缺乏降低成本和謀求最大利潤的內在動力。

三、公共物品供給的微觀經濟政策

解決公共物品的生產不足是一個較為復雜的問題，由于公共物品的消費存在免費搭便車的問題，并且每個理性的消費者都會利用這一點，在不支付費用的情況下就可以消費產品和享受服務，因此，不可能通過競爭的市場機制來解決公共物品的有效生產問題。在此情況下，由政府來生產公共物品應是一種較好的選擇。

在市場經濟國家，大多數公共物品都是由政府或政府組建的國有企業(yè)來生產或向市場提供的，例如國防、公安、公路、提供義務教育的學校、公園及其他公益事業(yè)等。

但是政府應提供多少公共物品才能較好地滿足社會需要，使資源得到有效的利用呢?經濟學家們建議采用非市場化的決策方式，比如投票，來解決政府提供的公共物品的有效生產問題。投票可以是公民投票，也可以是由公民選舉出來的代表投票，或者由有關政府機構的官員投票‘來表決公共物品的支出水平。經濟學家們認為，盡管投票方式并不總能獲得有效率的公共物品的支出水平，但用投票的方法決定公共物品的支出方案仍然是調節(jié)公共產品生產的較好方法。

四、規(guī)范市場信息的微觀經濟政策

解決信息的不對稱和信息的不完全問題的關鍵在于規(guī)范市場信息。一般地，政府對市場信息的調控方式有：規(guī)范和經常檢查企業(yè)發(fā)布的廣告信息和上市公司發(fā)布的財務信息，對生產假冒偽劣產品的企業(yè)依法進行嚴厲的打擊，或者采用各種方式增加市場的透明度等等。政府規(guī)范市場信息的目的是為了提高資源的配置效率。

但是，由于信息不對稱所引發(fā)的問題不一定總是必須由政府來解決。有時，通過某些有效的制度安排或者適當的措施，也可以消除信息不充分所造成的影響。比如，通過建立汽車、耐用消費品等產品的質量保證制度，可以在很大程度上消除產品的逆向選擇問題。又如，在保險市場上，保險公司可以建立投保人自我約束制度來解決道德風險問題。在這種投保人自我約束的制度中，保險公司并不對投保人實行全額財產保險，而是規(guī)定某些最低數量的免賠額，一旦投保人遭受財產損失，投保人自己也將負擔一部分損失。

此外，由委托代理問題而產生的效率損失是難以通過政府干預來解決的。因為在企業(yè)的所有者無法觀察和監(jiān)督其代理人行為的情況下，政府也難以做到這一點。那么應當如何解決委托代理問題呢?一般來說，企業(yè)外部的競爭(例如企業(yè)間的收購和兼并)、經理市場的建立、企業(yè)內部約束機制的建立以及股東“用腳投票”(即拋售股票)的行為，都會對企業(yè)的經營者造成一種壓力，迫使經營者為企業(yè)利潤最大化而努力工作。但上述手段畢竟只是一種外在壓力，為了使代理人所追求的目標在最大程度上與委托人所追求的利潤最大化目標相一致，設計合理的企業(yè)經營者激勵機制，例如利潤分享制度，是解決委托代理問題的一種有效措施。

綜上所述，政府通過制定正確的微觀經濟政策或進行適當的制度安排對市場進行干預，在很大程度上能夠消除市場失靈對經濟運行的影響，從而提高資源的配置效率。但是，如果政府不能有效地承擔或有效地履行這一責任，那么在存在市場失靈的同時，還會出現“政府失靈”，而這會導致更大的資源浪費。

五、市場與政府

市場失靈的存在表明：市場經濟的正常運行，既需要市場機制這只“看不見的手”發(fā)揮其應有的調節(jié)作用，又需要政府這只“看得見的手”對市場進行必要的干預。

但是，為避免市場機制和政府干預同時作用于同一經濟過程而可能出現的矛盾和沖突，必須對兩者作用的范圍和程度進行合理的界定。由于市場機制的作用是一種自發(fā)、自動和自然的過程，而政府對市場的干預是一種自覺、主動和人為的經濟行為，因此，界定市場機制和政府干預的作用范圍和程度，實際上就是界定政府的經濟作用，而不是限制市場機制的作用。

如何合理地界定政府的作用，決定于政府對經濟運行進行干預的根本目的。政府干預微觀經濟運行的根本目的是，一方面要保證市場機制能夠正常運轉，發(fā)揮其對資源配置的基礎性作用;另一方面又能消除市場失靈所產生的消極后果，保證市場經濟健康發(fā)展。從這一根本目的出發(fā)，一般而言，界定市場機制和政府經濟作用的一般原則是：在市場機制能夠充分發(fā)揮作用的地方，就應當讓市場機制發(fā)揮調節(jié)經濟運行的作用;在市場機制不能發(fā)揮作用或不能充分發(fā)揮作用的地方，才需要發(fā)揮政府干預經濟的作用。從這個意義上說，“大市場”和“小政府”應是成熟市場經濟條件下的一種合理的選擇。

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（責任編輯：xll）

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