一、單選題

1、2010年，作為國際金融危機爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會審議批準了一項重要法案，該法案是()

A.《金融服務現(xiàn)代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融監(jiān)管改革法案》

D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

答案：D

解析：2010年9月歐洲議會批準了歐盟成員國財政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。

2、如果將某分級基金稱為“股票型分級基金”，說明該基金是()分類。

A.按投資對象

B.按運作方式

C.按收益分配方式

D.按投資風格

答案：A

解析：(1) 按照規(guī)模是否可以變動及交易方式，可以分為封閉式基金、開放式基金。

(2)按照投資對象的不同，可以分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、衍生證券基金四類。

(3)按照投資方式的不同，可以分為積極投資型基金和消極投資型基金。

(4)在股票基金中，按照投資對象的規(guī)模，又可以分為大盤股基金、中盤股基金、小盤股基金。

3、債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風險是債券投資的()

A.利率風險

B.信用風險

C.提前贖回風險

D.政策風險

答案：B

解析：信用風險是指債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風險。

4、根據(jù)國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為()

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責任公司

答案：C

解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣60億元。

5、投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()

A.電話委托

B.傳真委托

C.當面委托

D.代理委托

答案：D

解析：客戶發(fā)出委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類：①柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。②非柜臺委托。非柜臺委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網上委托(即互聯(lián)網委托)等形式。另外，如果客戶的委托指令是直接輸入證券經紀商電腦系統(tǒng)并申報進場，而不通過證券經紀商人工環(huán)節(jié)申報，就可以稱為“客戶自助委托”。我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權委托。

6、VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計理論，()進行全面的度量。

A.定性地對給定資產所面臨的政策風險

B.定量地對給定資產所面臨的市場風險

C.定性地對給定資產所面臨的市場風險

D.定量地對給定資產所面臨的政策風險

答案：B

解析：VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，定量地對給定的資產所面臨的市場風險給出全面的度量。VaR模型來自于兩種金融理論的融合：一是資產定價和資產敏感性分析方法;二是對風險因素的統(tǒng)計分析。VaR是描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失，但市場有時會出現(xiàn)令人意想不到的突發(fā)事件，這些事件會導致投資資產出現(xiàn)巨大損失，而這種損失是VaR很難測量到的。

7、證券公司應當在每個會計年度結束之日起()個月內報送柜臺市場業(yè)務年度報告。

A.3

B.2

C.4

D.1

答案：C

解析：證券公司應當在每個會計年度結束之日起 4 個月內報送柜臺市場業(yè)務年度報告。

8、通常，在金融期權交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A.無擔保期權出售者

B.期權買賣雙方均

C.期權買賣雙方均不

D.期權購入者

答案：A

解析：在期權合約中，期權購買者在交納期權購買費用之后，沒有其他的支付義務，因此期權購買者不需要開立保證金賬戶，也不需要交納保證金。而在期貨合約中，雙方均負有支付相關差價的義務，雙方都需要交納保證金。

9、地方政府債券以當?shù)卣?)作為還本付息的擔保。

A.到期續(xù)發(fā)收入

B.國企收入

C.稅收能力

D.公共設施收入

答案：C

解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃椋孩僖话銈?普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項債券(收益擔保債券)，其本息是從投資項目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔保。

10、不能發(fā)行金融債券的主體是()

A.證券公司

B.國有商業(yè)銀行

C.政策性銀行

D.中國人民銀行

答案：D

解析：金融債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發(fā)行的債券。金融債券包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機構債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機構，即國家開發(fā)銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行、中國進出口銀行。商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行。特種金融債券是指經中國人民銀行批準，由部分金融機構發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務的有價證券。非銀行金融機構債券由非銀行金融機構發(fā)行。證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行。

【考點】債券的種類

11、證券公司提交首次公開發(fā)行股票并上市申請前，應當向()提交有關資料，申請出具監(jiān)管意見書。

A.國資委

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀監(jiān)會

D.財政部

答案：B

解析：證券公司在提交首次公開發(fā)行股票并上市申請前，應當向中國證監(jiān)會提交有關材料，申請出具監(jiān)管意見書。

12、公司首次公開發(fā)行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應當披露的文件是()

A.上市公告書

B.公司章程

C.上市保薦書

D.公司員工名單

答案：D

解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書;財務報表及審計報告;盈利預測報告及審核報告(如有);內部控制鑒證報告;經注冊會計師核驗的非經常性損益明細表;法律意見書及律師工作報告;公司章程(草案);中國證監(jiān)會核準本次發(fā)行的文件;其他與本次發(fā)行有關的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。

13、證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類()

A.證券公司和銀行

B.上市公司和基金

C.企事業(yè)法人和境外投資者

D.機構法人和自然人

答案：D

解析：證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類機構法人和自然人，證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

14、根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于()的收入。

A.國家財政部門

B.中國結算公司

C.證券交易所

D.國家稅收部門

答案：B

解析：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

15、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所()的職權。

A.專門委員會

B.監(jiān)察委員會

C.會員大會

D.理事會

答案：C

解析：我國的證券交易所是實行自律性管理的會員制的事業(yè)法人。證券交易所下設會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權力機構，每年至少召開一次。會員大會的職權主要有：①制定證券交易所章程;②選舉和罷免理事;③審議、通過理事會、總經理的工作報告;④審議、通過證券交易所財務預算、決算報告;⑤決定證券交易所的其他重大事項。

16、滬深300指數(shù)或分股原則上每半年進行一次調整，每次調整的比例不超過()

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

答案：B

解析：滬深300指數(shù)個股原則上每半年調整一次,一般為1月初和7月初實施調整,調整方案提前兩周公布。每次調整的比例不超過10%。

17、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率()

A.大體保持相對穩(wěn)定的關系

B.兩者沒有任何關系

C.保持相反的關系

D.大體保持相等的關系

答案：A

解析：從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了二者風險程度的差別。

18、深戶300指數(shù)的計算采用()，按照樣本股的調整股本為權數(shù)加權計算。

A.市值總價加權法

B.除數(shù)修正法

C.加權平均法

D.派許加權法

答案：D

解析：滬深300指數(shù)的計算采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本為權數(shù)加權計算。

19、在國外，通常不會持有大量優(yōu)先股票的機構投資者是()

A.養(yǎng)老基金

B.保險公司

C.激進型共同基金

D.穩(wěn)健型基金

答案：C

20、上市公司公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在( )個月內完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在( )個月發(fā)行完畢。

A.6，12

B.12，36

C.12，24

D.6，24

答案：C

解析：發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在12個月內首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

考點

我國公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得不再次發(fā)行的情形

21、證券評級機構應當將其評級程序報()備案。

A.司法部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

答案：B

解析：證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。

22、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過( )個交易日。

A.20

B.10

C.30

D.15

答案：D

23、在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()

A.資金賬號

B.銀行賬號

C.證券賬號

D.身份證號

答案：B

解析：在證券委托指令中，委托指令的基本內容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內容等，其他內容涉及委托人的身份證號碼、資金賬號等。

24、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息。

A.100%

B.50%

C.75%

D.90%

答案：A

解析：《保險公司次級定期債務管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;并且募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人無權向法院申請對募集人實施破產清償。

25、關于交易制度的說法，正確的是()

A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出

B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出

C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出

D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出

答案：D

解析：在做市商市場 證券交易的買價由做市商給出 證券交易的賣價由做市商報出。

26、根據(jù)上海證券交易所《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》，下列說法錯誤的是()

A.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關規(guī)定條件的個人投資者不得買入風險警示債券

B.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書

D.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶中金融資產價值合計不低于300萬元人民幣

答案：D

解析：名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產管理賬戶中金融資產價值合計不低于500萬元人民幣;

27、關于證券交易所債券質押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是()

A.債券回購到期日，質押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

B.債券回購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額

C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄

D.債券回購到期日，融資方可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶

28、中國證券業(yè)協(xié)會成立于(??)。

A.1991年8月28日

B.1992年8月28日

C.1993年8月28日

D.1994年8月28日

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。

29、關于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具的說法，錯誤的是()

A.在證券交易所交易

B.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

C.由金融機構承銷

D.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級

答案：A

解析：非金融企業(yè)債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級，由金融機構承銷，在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。

30、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于()

A.股本結構

B.稅收政策

C.未來預期

D.分配政策

答案：

答案：C

解析：從根本上說，股票供求以及股票價格主要取決于預期。買方之所以愿意按某個價位買進股票，主要是因為他們認為持有該股票帶來的收益超過了目前所花資金的機會成本。

31、目前上市公司公開增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是()

A.網下網上同時累計投標詢價

B.網上網下同時定價發(fā)行

C.上網競價發(fā)行

D.網上定價發(fā)行與網下累計投標詢價配售相結合

答案：B

解析：增發(fā)有網上定價發(fā)行與網下配售相結合的方式，網下網上同時定價發(fā)行方式以及中國證監(jiān)會認可的其他形式，其中，網下網上同時定價發(fā)行方式是目前通常的增發(fā)方式。

考點

新股公開發(fā)行增發(fā)的特別規(guī)定

32、下列關于資產證券化的說法，錯誤的是()

A.資產管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產證券化發(fā)起人

B.按證券化產品的基礎資產不同，可將資產證券化分為股權型證券化、債券組合證券化

C.最早的證券化產品是按揭支持證券(MBS)

D.資產證券化是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券

答案：B

解析：根據(jù)證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

33、指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()

A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

B.公平、公開、公正、誠信

C.公平、公開、公正、守信

D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

答案：A

解析：我國及時總結證券市場發(fā)展的經驗教訓，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

34、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()

A.債權人的責任

B.債權人的權利

C.股東的權利

D.債權人的義務

答案：C

解析：可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。可轉換公司債券與一般的債券一樣.在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時并不具有股東的權利;當發(fā)行公司的經營業(yè)績取得顯著增長時，可轉換公司債券的持有人可以在約定期限內，按預定的轉換價格轉換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。

35、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()

A.撮合主機

B.參與者交易業(yè)務單元或交易單元

C.交易所報盤系統(tǒng)

D.柜臺終端

答案：B

36、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指導》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的()

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：B

解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》，企業(yè)發(fā)行短期融資券應遵守國家相關法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。

37、公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：申請股票上市，公開發(fā)行股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例10%以上。

考點

證券上市的基本法律規(guī)則

二、組合選擇題

1、下列屬于1981年后我國發(fā)行的國債品種的是()

Ⅰ記賬式國債

Ⅱ憑證式國債

Ⅲ儲蓄式國債(電子式)

Ⅳ人民勝利折實公債

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、賦予普通股股東優(yōu)先認股權的主要意義有()

Ⅰ保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

Ⅱ保護原普通股東的利益和持股價值

Ⅲ確保公司股份能有足額認購

Ⅳ增加公司的募集資金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()

Ⅰ暫停上市交易

Ⅱ終止上市交易

Ⅲ終止場外交易

Ⅳ終止股份轉讓

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

4、除了基金管理費之外，證券投資基金所支付的費用還包括()

Ⅰ基金交易費

Ⅱ基金運作費

Ⅲ基金托管費

Ⅳ基金銷售服務費

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要有以下幾個方面：①基金管理費;②基金托管費;③基金交易費;④基金運作費;⑤基金銷售服務費。

5、以下有關證券投資基金的說法，正確的有()

Ⅰ有封閉式和開放式兩類投資基金

Ⅱ封閉式基金可以在二級市場上交易

Ⅲ開放式基金必須對基金資產凈值進行估值

Ⅳ開放式基金的買賣與股票、債券相同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括()

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金財務報告

Ⅲ基金招募說明書

Ⅳ基金年度報告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

解析：基金合同與基金招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。

7、符合條件的()可以獲批作為合格境內機構投資者(QDII)，從事境外證券投資。

Ⅰ商業(yè)銀行

Ⅱ保險公司

Ⅲ基金公司

Ⅳ證券公司

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、下列關于委托指令撤銷的說法，錯誤的有()

Ⅰ證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ在委托未成交前，客戶有權變更委托，但不得撤銷委托

Ⅲ在采用經紀商場內交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

Ⅳ對客戶撤銷的委托，證券經紀商須在兩個交易日內將凍結的資金或證券解凍

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知客戶。

9、證券投資者保護基金有限責任公司負責證券投資者保護基金的()

Ⅰ籌集

Ⅱ管理

Ⅲ使用

Ⅳ監(jiān)管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：證券投資者保護基金有限公司公司應依法合規(guī)籌集、管理資金，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產，并接受證監(jiān)會等相關部委的監(jiān)督。

考點

證券投資者保護基金

10、下列各種說法中，正確的有()

Ⅰ中國證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織

Ⅱ證券交易所的權利機構為會員大會

Ⅲ中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會不具有獨立的法人地位

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理。

11、與一般的公司債務相比，公司債務的特點有()

Ⅰ公司債務是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系

Ⅱ公司債券是一種可轉讓的債權債務關系

Ⅲ公司債券通過債券的方式表現(xiàn)

Ⅳ同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價證券。與一般的公司債務相比，公司債券具有以下特點： 第一，公司債券是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系。公司債券一般不同于公司與金融機構或其他特定的債權人形成的債權債務關系，是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系。 第二，公司債券是一種可轉讓的債權債務關系，而一般的公司債務是依法限制轉讓的債權債務關系。 第三，公司債券通過債券的方式表現(xiàn)，而一般的公司債務通過其他債權文書形式表現(xiàn)。 第四，同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務可以有不同的償還期。

12、證券市場上的機構投資者包括()

Ⅰ政府機構

Ⅱ企業(yè)和事業(yè)法人

Ⅲ金融機構

Ⅳ各類基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

13、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避()等，制定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動風險的一種交易活動。

Ⅰ外匯風險

Ⅱ利率風險

Ⅲ商品價格風險

Ⅳ信用風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風險的一種交易活動。為了在貨幣折算或兌換過程中保障收益鎖定成本，通過外匯衍生交易規(guī)避匯率變動風險的做法叫套期保值。

14、股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應符合我國的有關法規(guī)外，還應符合()的上市條件。

Ⅰ我國證券交易所

Ⅱ上市所在地證券交易所

Ⅲ上市所在地國家或者地區(qū)

Ⅳ我國證券登記公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

解析：在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合上市所在地國家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。

15、下列關于委托指令撤銷的說法，錯誤的有()

Ⅰ證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ在委托未成交前，客戶有權變更委托，但不能撤銷委托

Ⅲ在采用經紀商場內交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

Ⅳ對客戶撤銷的委托，證券經紀商須在兩個交易日內將凍結的資金或證券解凍

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：在委托未成交以前，客戶有權變更或撤銷委托。在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，業(yè)務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知客戶。 考點：委托指令撤銷的程序

16、在我國，遇到下列()情形時，可以暫?；鸸乐怠?/p>

Ⅰ基金代銷機構暫停營業(yè)

Ⅱ證券交易所暫停營業(yè)

Ⅲ基金投資的某只股票非正常原因停牌

Ⅳ因不可抗力情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：當基金有以下情形時，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;(4)如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

17、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司為防止敏感信息的不當流動和使用應當采取保密措施。適當時點，以下列()環(huán)節(jié)中的較早者為準。

Ⅰ與客戶簽署保密協(xié)議

Ⅱ對項目立項

Ⅲ進場開展工作

Ⅳ實際獲知項目敏感信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

18、以下屬于證券業(yè)協(xié)會機構設置的是()

Ⅰ會員大會

Ⅱ理事會

Ⅲ常務理事會

Ⅳ監(jiān)事會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

19、期貨交易所有權根據(jù)市場情況采取()等風險控制措施。

Ⅰ強行爆倉

Ⅱ強制減倉

Ⅲ強行平倉

Ⅳ暫停交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》第九條規(guī)定：合約連續(xù)兩個交易日出現(xiàn)同方向單邊市，D2交易日不是最后交易日的，交易所有權根據(jù)市場情況采取下列風險控制措施中的一種或者多種：提高交易保證金標準、限制開倉、限制出金、限期平倉、強行平倉、暫停交易、調整漲跌停板幅度、強制減倉等。

20、上市公司股權分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關股東在()的基礎上級行。

Ⅰ平等協(xié)商

Ⅱ誠信互諒

Ⅲ自主決策

Ⅳ公開合作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

21、在利率互換交易中，當利率看漲時，投資者可()

Ⅰ將浮動利率債務類金額工具轉換成固定利率金融工具

Ⅱ將固定利率資產類金額工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅲ將固定利率債務類金額工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅳ將浮動利率資產類金額工具轉換成固定利率金融工具

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

22、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買賣證券價格的內容包括()

Ⅰ委托價格限制形式

Ⅱ證券交易的計價單位

Ⅲ申報價格最小變動單位

Ⅳ債券交易報價組成

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

23、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記，托管與結算的機構有()

Ⅰ中國銀行

Ⅱ上海清算所

Ⅲ中央國債登記結算有限責任公司

Ⅳ陸金所

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：債券托管是指債券投資人基于對債券托管機構的信任，將其所擁有的債券委托托管人進行債權登記、管理和權益監(jiān)護的行為。當前債券托管市場上總共有三家托管機構，分別是負責銀行間債券市場托管的中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負責交易所債券市場托管的中國證券登記結算公司(中國結算公司)。

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