一、單項(xiàng)選擇題

1.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股在資本成本率為( )。

A.10.87%

B.10.42%

C.9.65%

D.8.33%

2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第37號(hào))規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過(guò)( )的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.估值

B.詢(xún)價(jià)

C.投標(biāo)

D.競(jìng)價(jià)

3.發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)的，應(yīng)當(dāng)披露( )。

A.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買(mǎi)基準(zhǔn)日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

B.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

C.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年12月30完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

D.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買(mǎi)基準(zhǔn)日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買(mǎi)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

4.上市公司發(fā)行新股決議( )年有效，決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)( )表決。

A.1;股東大會(huì)

B.2;股東大會(huì)

C.1;董事會(huì)

D.2;董事會(huì)

5.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的( )。

A.100%

B.80%

C.70%

D.90%

6.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )。

A.3000千萬(wàn);6000千萬(wàn)

B.6000千萬(wàn);3000千萬(wàn)

C.6000千萬(wàn);6000千萬(wàn)

D.3000千萬(wàn);3000千萬(wàn)

7.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用( )，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用( )。

A.承購(gòu)包銷(xiāo)方式;公開(kāi)招標(biāo)方式

B.承購(gòu)包銷(xiāo)方式;承購(gòu)包銷(xiāo)方式

C.公開(kāi)招標(biāo)方式;承購(gòu)包銷(xiāo)方式

D.公開(kāi)招標(biāo)方式;公開(kāi)招標(biāo)方式

8.公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年度營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)( )萬(wàn)港元，并且市值(包括該公司所有上市公司和非上市證券)不低于( )億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值要求。

A.3000;5

B.2000;3

C.5000;2

D.1000;4

9.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于( )日，并不得超過(guò)( )日。

A.20;50

B.30;50

C.20;60

D.30;60

10.主承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)股票時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人和市場(chǎng)的有關(guān)情況以及有關(guān)文件的真實(shí)性、，準(zhǔn)確性、完整性所進(jìn)行的檢查、驗(yàn)證，被稱(chēng)為( )。

A.承銷(xiāo)調(diào)查

B.發(fā)行調(diào)查

C.合規(guī)調(diào)查

D.盡職調(diào)查

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